期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

admin2022-04-22 35

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案A,B,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

建立股指期货投资者适当者制度的目的包括()。

下列关于期货保证金的表述，正确的有()。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由()承担。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

A、血清尿素氮测定B、血清肌酐测定C、浓缩稀释试验D、内生肌酐清除率测定E、酚红排泌试验判断近曲小管排泌功能的指标是()

回阳救急汤含有的药物有

一个建设工程有多个单位工程组成时，工程文件应按（）组卷。

初中溶解平衡学得不好，到了高中由于理解力增强，对化学平衡理解很深，从而促进了溶解平衡的理解，这种迁移现象是()。

学习《爱莲说》，教师要求学生找出其他描写荷花的古诗，下列不符合要求的是()。

教师对学生的表扬是一种激发学生学习的正诱因。()

《中华人民共和国宪法》规定：“公民的合法的私有财产不受侵犯。”下列属于王某的合法财产的是()。

属于CPU中算术逻辑单元的部件是()。

Theterm"folkcustom"isverybroad,butithasbeenusedbyfolkloriststorefertothosesharedpatternsofbehaviorsinapa

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

建立股指期货投资者适当者制度的目的包括()。

下列关于期货保证金的表述，正确的有()。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由()承担。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

A、血清尿素氮测定B、血清肌酐测定C、浓缩稀释试验D、内生肌酐清除率测定E、酚红排泌试验判断近曲小管排泌功能的指标是()

回阳救急汤含有的药物有

一个建设工程有多个单位工程组成时，工程文件应按（）组卷。

初中溶解平衡学得不好，到了高中由于理解力增强，对化学平衡理解很深，从而促进了溶解平衡的理解，这种迁移现象是()。

学习《爱莲说》，教师要求学生找出其他描写荷花的古诗，下列不符合要求的是()。

教师对学生的表扬是一种激发学生学习的正诱因。()

《中华人民共和国宪法》规定：“公民的合法的私有财产不受侵犯。”下列属于王某的合法财产的是()。

属于CPU中算术逻辑单元的部件是()。

Theterm"folkcustom"isverybroad,butithasbeenusedbyfolkloriststorefertothosesharedpatternsofbehaviorsinapa

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。