首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内
admin
2019-01-16
32
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;
②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lcwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。
证券投资基金筹集的资金主要投向()。
下列关于A级债券特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.本金和收益的安全性最大Ⅱ.本金和收益的安全性最小Ⅲ.受经济形势影响的程度较小Ⅳ.收益水平较低,筹资成本也低
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。
()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级,为此要向()收取相应费用,并在证券违约时承担赔偿责任。
实际上,大多数公司的清算价值总是()账面价值。
指数型基金又称()。
1993年,()被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。
随机试题
代币管理制就是用某种东西或标记来替代实物或权利,当期望行为出现时即给予一定数量的“标记”加以强化,期望行为坚持一段时间后再将“标记”按事前编制的激励系统转换成物质奖励。根据上述定义,下列选项不属于代币管理制的是()。
电镜下将毛细血管分为三类_______、_______、_______。
2004年8月,美国某贸易公司(以下简称“进口方”)与我国某进出口公司(以下简称“出口方”)签订合同购买一批日用瓷具,价格条件为CIF纽约,支付条件为不可撤销的跟单信用证,出口方需要提供已装船提单等有效单证。出口方随后与厦门某运输公司(以下简称“承运人”)
下列固定资产,需要计提折旧的是()。
关于无形资产内部研究开发费用的会计处理,说法正确的有()。
2018年10月10日,某股份有限公司半数董事提议召开董事会临时会议,根据我国公司法,该公司董事长应当于()前召集和主持该会议。
指出下列属于国家信用的信用形式包括()。
业主委员会应在任期届满()前召开业主大会会议,进行业主委员会的换届选举工作。逾期未换届的,房地产行政主管部门可指派工作人员指导其换届工作。
计算机硬件系统中,CPU是()的英文缩写。
Applicantswillreceive______forjobplacementassoonassuitablepositionsbecomeavailable.
最新回复
(
0
)