2. 财经
  3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。 Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ．与客户约定分享投资收益 Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。 Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ．与客户约定分享投资收益 Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担

admin2022-06-28  29
问题 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列(          )行为。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ．与客户约定分享投资收益
Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，属于证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事的活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lmrg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)