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有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
admin
2013-05-10
28
问题
有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
不得申请新设证券营业部的情况包括:挪用客户保证金超过公司注册资本金10%;近3年连续亏损;近2年有重大违法、违规经营行为;设在地级市所在地的证券公司等。故选ABD。
选项
A、挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B、近3年连续亏损
C、近3年有重大违法、违规经营行为
D、没在地级市所在地的证券公司等
答案
A,B,D
解析
解析
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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