基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 33

问题基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

选项 A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D、对基金客户进行身份识别

答案D

解析基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。A项，基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户；B项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额；C项，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

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基金从业资格

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基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

每股股票所代表的实际资产的价值是()。

基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。

总资产周转率越大，说明()。

公司再融资方式中，()简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

下列不属于市场风险的是()。

关于基金的业绩评价，以下表述错误的是()。

一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是()。

基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是()。

A．酚妥拉明试验B．螺内酯(安体舒通)试验C．地塞米松抑制试验D．肾动脉造影E．OGTT试验

意识障碍的程度以意识内容改变为主分嗜睡、昏睡、浅昏迷、深昏迷。

A.肌酐值为2．3mg％B.含脂肪细胞出现率为23％C.卵磷脂／鞘磷脂比值为2．3D.胆红素类物质值为0．01E.淀粉酶值为500U／L提示胎儿肺成熟

A．青霉素B．庆大霉素C．红霉素D．洁霉素E．耐青霉素酶的头孢菌素支原体肺炎首选()

关于湖泊和水库，说法错误的是()

税务机关对(　　)不能采取税收保全措施和强制执行措施。

甲在W家具城购买家具，其选定的一组家具价值1万元。W家具城与甲订立了家具买卖合同，在下列的条款中，不正确的有()。

现代社会手机已经成为一种人们不可或缺的移动设备，下列属于手机操作系统的是()。

国家地震烈度速报和预警工程将用5年左右的时间建设完成，届时发生破坏性地震，我国将能提供秒级地震预警信息服务。地震发生时，具有破坏性的S波从震中向四周扩散的速度是每秒()。

新加坡针对公民闯红灯、随地吐痰的行为罚款50元，杭州也效仿新加坡出台了针对行人闻红灯、随地吐痰的罚款政策．引起了人们的强烈不满。你认为这种问题应该如何解决?

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每股股票所代表的实际资产的价值是()。

基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。

总资产周转率越大，说明()。

公司再融资方式中，()简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

下列不属于市场风险的是()。

关于基金的业绩评价，以下表述错误的是()。

一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是()。

基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是()。

A．酚妥拉明试验B．螺内酯(安体舒通)试验C．地塞米松抑制试验D．肾动脉造影E．OGTT试验

意识障碍的程度以意识内容改变为主分嗜睡、昏睡、浅昏迷、深昏迷。

A.肌酐值为2．3mg％B.含脂肪细胞出现率为23％C.卵磷脂／鞘磷脂比值为2．3D.胆红素类物质值为0．01E.淀粉酶值为500U／L提示胎儿肺成熟

A．青霉素B．庆大霉素C．红霉素D．洁霉素E．耐青霉素酶的头孢菌素支原体肺炎首选()

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