基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 39

问题基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

选项 A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D、对基金客户进行身份识别

答案D

解析基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。A项，基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户；B项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额；C项，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

资本资产定价模型的主要思想是()。

下列不属于QDII基金产品的特点的是()。

参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付()。

根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金管理公司的责任的是()。

基金利润来源不包括()。

首次发行未上市的股票、债券和权证，采用()确定公允价值。

下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是()。

目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

根据贴现现金流估值法的理论，下列说法正确的是()。

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。

“培养社会主义事业的建设者和接班人”是我国现阶段的教育目的。()

从一般到个别的思维方法属于

淋病湿热毒蕴型中医应用何方治之淋病热毒入络型中医应用何方治之

项目最终决策文件是(　　)。

下列金融资产应当以摊余成本进行后续计量的有()。

能够给学生广泛的学习空间和充分的动手操作机会，但是学生从中获得的知识缺乏系统性和连贯性，而具有很大的偶然性和随机性。这指的是()。

根据下列资料，回答以下问题。表中所列各大洲中(除亚洲外)，投产企业占实有三资企业比重超过的有()个。

下列属于物质范畴的有(　　)

顺序执行下列命令后，屏幕最后显示的结果是______。SELECT1USEABCSELECT2USEEFD?SELECT()

A、 B、 C、 A

基金销售机构的职责规范包括( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

资本资产定价模型的主要思想是()。

下列不属于QDII基金产品的特点的是()。

参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付()。

根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金管理公司的责任的是()。

基金利润来源不包括()。

首次发行未上市的股票、债券和权证，采用()确定公允价值。

下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是()。

目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

根据贴现现金流估值法的理论，下列说法正确的是()。

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。

“培养社会主义事业的建设者和接班人”是我国现阶段的教育目的。()

从一般到个别的思维方法属于

淋病湿热毒蕴型中医应用何方治之淋病热毒入络型中医应用何方治之

项目最终决策文件是( )。

下列金融资产应当以摊余成本进行后续计量的有()。

能够给学生广泛的学习空间和充分的动手操作机会，但是学生从中获得的知识缺乏系统性和连贯性，而具有很大的偶然性和随机性。这指的是()。

根据下列资料，回答以下问题。表中所列各大洲中(除亚洲外)，投产企业占实有三资企业比重超过的有()个。

下列属于物质范畴的有( )

顺序执行下列命令后，屏幕最后显示的结果是______。SELECT1USEABCSELECT2USEEFD?SELECT()

A、 B、 C、 A

项目最终决策文件是(　　)。

下列属于物质范畴的有(　　)