证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

admin2012-03-29 79

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lsJg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

两种证券构成组合的组合线与这两种证券之间的相关性是有联系的,下列关于这种联系的说法中,正确的是()。

横向比较主要是利用行业的历史数据,如销售收入、利润、企业规模等,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。()

下列关于时间数列的说法中,正确的是()。

金融期权合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。()

美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券,而欧式期权的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。()

某认股权证目前股价为5元,权证行权价为4.5元,存续期为1年,股价年波动率为0.25,无风险利率为8%。已知累积正态分布表N(1.34)=0.908,N(1.09)=0.862,e-0.08=0.9231,则认股权证的价值为()。

资产重组常用的评估方法包括()。

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。()

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

市场风险包括国家法律、行业管理政策和交易所的交易制度等在投资者的套利交易进行过程中发生重大变化产生的风险。()

ThecoursewouldAhavebeenofferedthisterm,butitBcancelledbecausetoofewstudentshadCregisteredbeforeregistrationDc

A、WarningfromNASA.B、HowtotreatRiftValleyFever.C、ThedisastrouseffectsofRiftValleyFever.D、Satellitesandglobalhe

关于有效焦点的叙述，错误的是

二级抗震等级的框架梁支座截面尺寸及纵向受力钢筋的配筋如图4-13所示，混凝土强度等级C25(fc=11．9N／mm2)，采用HRB335级钢筋(fy=300N／mm2)，不计入梁下部纵向受力钢筋的受压作用时，要使梁端截面混凝土受压区高度满足x≤0．35h0

各种会计核算方法()。

巴塞尔委员会颁布的《有效银行监管的核心原则》是有效银行监管的()

当合营安排未通过单独主体达成时，该合营安排可能是共同经营，也可能是合营企业。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

AnArabnavyworkingonthepathnearbyloweredhisheavyhoeandsidledslowlytowardsus.