证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

admin2012-03-29 45

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lsJg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的()。

下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是()。

应收账款周转率是营业收入与平均应收账款的比值。它反映年度内应收账款转为现金的平均次数,说明应收账款流动的速度。()

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。()

在弱势有效市场中,只有那些掌握专门分析工具和具有较高分析能力的专业人员才能对所披露的信息做出恰当的理解和判断。()

两税合并前内资企业的所得税率标准为()。

下列()内地企业在香港创业板发行与上市时可以提交在大致相同拥有权及管理层管理下的12个月的活跃业务记录。

涉及下列()事项时，证券交易所可以根据实际情况决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

受理公司清算时，清算组应当自成立之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。()

1994年8月建设部发布了()。

关于卵巢生理的描述，正确的是

(2003年第29题)下列属于终止密码子的是

定性调查方法可以应用于下列哪种情况

营养性贫血的有效治疗措施是

审判制度的基本原则包括：()。

下列关于财产清查目的的说法，错误的有()。

下列各项中，应计入企业财务费用的有()。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。坐井观天青蛙坐在井里。小鸟飞来，落在井沿上。青蛙问小鸟：“你从哪儿来呀?”小鸟回答说：“我从天上来，飞了一百多里，口渴了，下来找点水喝。”青蛙说：“朋友

关于中国各民主党派形成时的社会基础的说法，不正确的是()