下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

admin2019-03-06 28

问题下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

选项 A、自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B、期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C、期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D、期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

答案C

解析《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

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下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，(　　)。

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

下列关于开放式基金认购的表述不正确的是()。

部门设计根据的是标准，层级设计则是根据的原则。

骨转移癌进行手术的目的主要是

A．质量领导组织B．质量管理机构C．药品检验和验收部门D．药品养护组织E．药品采购

A．不少于100例B．不少于300例C．20～30例D．不少于2000例根据《药物临床试验质量管理规范》，Ⅲ期临床试验病例数应()。

出票人对银行签发，要求银行见票时立即付款的票据是(　　)。

感应电炉的缺点是()。

台湾、香港、澳门保持原有的资本主义制度和生活方式长期不变

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。[2012年6月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。

( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，( )。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

下列关于开放式基金认购的表述不正确的是()。

部门设计根据的是______标准，层级设计则是根据______的原则。

骨转移癌进行手术的目的主要是

A．质量领导组织B．质量管理机构C．药品检验和验收部门D．药品养护组织E．药品采购

A．不少于100例B．不少于300例C．20～30例D．不少于2000例根据《药物临床试验质量管理规范》，Ⅲ期临床试验病例数应()。

出票人对银行签发，要求银行见票时立即付款的票据是( )。

感应电炉的缺点是()。

台湾、香港、澳门保持原有的资本主义制度和生活方式长期不变

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，(　　)。

对机构投资者以个人名义参与期货交易的，(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

部门设计根据的是标准，层级设计则是根据的原则。

出票人对银行签发，要求银行见票时立即付款的票据是(　　)。