下列关于中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施的说法，不正确的是( )。

admin2022-06-25 54

问题下列关于中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施的说法，不正确的是( )。

选项 A、提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B、对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C、责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
D、免除基金管理公司或基金代销机构有关高管人员的职务

答案D

解析中国证监会或证监局无权免除基金管理公司或基金代销机构有关高管人员的职务，如果认定其不适宜担任相关职务，可以建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施的说法，不正确的是( )。

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()反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

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根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是()。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月次。()

2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者()的特征。

基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，()。

《证券投资基金管理公司管理办法》在2012年9月重新修订后，基本条件中公司最近()内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

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控辩双方对第一审刑事判决提出抗诉或者上诉，第一审刑事附带民事诉讼判决已经发生法律效力的案件，第二审法院审查后，发现第一审判决中的民事部分确有错误，第二审法院应当如何处理?

(2012年真题)关于书号和刊号的说法，正确的有()。

自我体验主要发生在()岁左右。

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()反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

关于基金份额的分拆、合并，下列说法中，不正确的是()。

根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是()。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布________次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月________次。()

2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者()的特征。

基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，()。

《证券投资基金管理公司管理办法》在2012年9月重新修订后，基本条件中公司最近()内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

下列关于绘制波浪玫瑰图的说法，正确的有()。

慢性肾盂肾炎早期肾功能减退的主要表现是()

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合作作品可以分割使用的，作者对各自创作的部分()

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控辩双方对第一审刑事判决提出抗诉或者上诉，第一审刑事附带民事诉讼判决已经发生法律效力的案件，第二审法院审查后，发现第一审判决中的民事部分确有错误，第二审法院应当如何处理?

(2012年真题)关于书号和刊号的说法，正确的有()。

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根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月次。()