以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

admin2013-09-09 74

问题以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

选项 A、有明确、合法的投资方向
B、有明确的基金运作方式
C、基金募集申请材料是否齐备
D、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

答案C

解析本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

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以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

利率消毒的假设条件是(　　)。

()是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为(　　)。

世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。()

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。()

一般来说公司的实际清算价值低于其账面价值。()

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。(　　)

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。(　　)

封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

法理学与部门法的关系是什么关系()

肝中参与胆红素生物转化的主要物质是：()

A．解毒B．透疹C．二者均是D．二者均非(2004-99，100题)紫草具有的功效是()(

某项目第一年投资100万元，第二年获得净收益180万元，基准收益率为10%，则财务净现值为()万元。

地下管线工程测量必须在回填前，测量出管线的起止点、窨井的坐标和()，应根据测量资料编绘竣工平面图和纵断面图。

下列关于足球中脚内侧踢球动作的叙述，错误的是()。

全心全意为人民服务是人民警察的宗旨。（）

VisualFoxPro的核心是【】。

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

利率消毒的假设条件是( )。

()是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为( )。

世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。()

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。()

一般来说公司的实际清算价值低于其账面价值。()

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。( )

封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

法理学与部门法的关系是什么关系()

肝中参与胆红素生物转化的主要物质是：()

A．解毒B．透疹C．二者均是D．二者均非(2004-99，100题)紫草具有的功效是()(

某项目第一年投资100万元，第二年获得净收益180万元，基准收益率为10%，则财务净现值为()万元。

地下管线工程测量必须在回填前，测量出管线的起止点、窨井的坐标和()，应根据测量资料编绘竣工平面图和纵断面图。

下列关于足球中脚内侧踢球动作的叙述，错误的是()。

全心全意为人民服务是人民警察的宗旨。（）

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利率消毒的假设条件是(　　)。

某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为(　　)。

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。(　　)

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。(　　)