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证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 I．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 I．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
admin
2021-04-23
35
问题
证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。
I．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司证券自营业务的内部控制包括：①建立防火墙制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；④证券公司应建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m3ug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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