证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 I.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

admin2021-04-23  28

问题 证券公司证券自营业务的内部控制包括(    )。
    I.建立防火墙制度    Ⅱ.建立独立的实时监控系统
    Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度    Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 证券公司证券自营业务的内部控制包括:①建立防火墙制度;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;④证券公司应建立独立的实时监控系统;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;⑦建立完备的业绩考核和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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