证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 I．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

admin2021-04-23 47

问题证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。
I．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司证券自营业务的内部控制包括：①建立防火墙制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；④证券公司应建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m3ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 I．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

()发行金融债券没有强制担保要求。

()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会报送。

以下属于政府债券的功能的有()。Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支

A．阴虚发热便秘B．津血不足便秘C．虫积腹痛便秘D．大肠气滞便秘郁李仁适用于

向零售商转卖商品的商业组织是()

离婚后，一方抚养子女，另一方应负担必要生活费和教育费的()

女性，59岁。肺心病，呼吸衰竭，心率154次/分，有多发房性早搏，血气分析，PaO255mmHg，PaCO255mmHg，pH7.2。最重要纠正心律失常的措施是

硐室的施工方法主要分为()。

WTO知识产权协定遵循国际知识产权公约与关贸总协定的一些原则,它新提出的基本原则是()。

(　　)负责开立并管理基金资产账户。

在学前儿童美术教育中，教师应引导中班儿童在绘画中表现感受过的物体的()。

日常教学活动中，教师应该引导学生做到“举一反三”“触类旁通”“闻一知十”，这种现象在教育心理学上称为()。

证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 I．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

()发行金融债券没有强制担保要求。

()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会报送。

以下属于政府债券的功能的有()。Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支

A．阴虚发热便秘B．津血不足便秘C．虫积腹痛便秘D．大肠气滞便秘郁李仁适用于

向零售商转卖商品的商业组织是()

离婚后，一方抚养子女，另一方应负担必要生活费和教育费的()

女性，59岁。肺心病，呼吸衰竭，心率154次/分，有多发房性早搏，血气分析，PaO255mmHg，PaCO255mmHg，pH7.2。最重要纠正心律失常的措施是

硐室的施工方法主要分为()。

WTO知识产权协定遵循国际知识产权公约与关贸总协定的一些原则,它新提出的基本原则是()。

( )负责开立并管理基金资产账户。

在学前儿童美术教育中，教师应引导中班儿童在绘画中表现感受过的物体的()。

日常教学活动中，教师应该引导学生做到“举一反三”“触类旁通”“闻一知十”，这种现象在教育心理学上称为()。

(　　)负责开立并管理基金资产账户。