证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的，应当向中国证监会及其派出机构报告。

admin2021-11-18 77

问题证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的，应当向中国证监会及其派出机构报告。

选项 A、10％
B、15％
C、20％
D、50％

答案C

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之只起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m5ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等
证券市场上最活跃的机构投资者是()。
证券交易结算流程的资金交收环节是指()。
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管
下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同
证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
网上委托的上网终端包括()等设备。Ⅰ．普通电话Ⅱ．电子计算机Ⅲ．手机Ⅳ．传真机
目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所
关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同
开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

随机试题

组织规模一定，管理幅度越大，管理层次越()
确定肾功能障碍最敏感的实验室指标是
某年冬季，有一42岁男子，因发热，头痛、腰痛3天，体温在40～40．6℃之间，急诊来院就诊。检查发现：血压70／40mmHg，脉搏110次／分，面部潮红，眼球结膜充血水肿，软腭有网状充血并有出血点，腋下及胸前见散在出血点，心肺未见异常，双肾区叩击痛阳性。
某建设单位拟向银行贷款订购设备，有两家银行可供选择，甲银行年利率为12%，计息期一年，乙银行年利率12%，计息期半年，按复利计算，因此，建设单位的结论是()。
在期货交易发达的国家，被人们视为权威价格，并成为现货交易行为重要参考依据和国际贸易者研究世界市场行情依据的是()。
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。(　　)
1．02，4．12，8．6，15．24，()
最高人民检察院对()负责。
对我国社会主要矛盾作出规范性表述的文件是()
W:IdohopePeterdowellinhisstudiesthissemester.M:______

最新回复(0)

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的，应当向中国证监会及其派出机构报告。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

证券市场上最活跃的机构投资者是()。

证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

网上委托的上网终端包括()等设备。Ⅰ．普通电话Ⅱ．电子计算机Ⅲ．手机Ⅳ．传真机

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

组织规模一定，管理幅度越大，管理层次越()

确定肾功能障碍最敏感的实验室指标是

某建设单位拟向银行贷款订购设备，有两家银行可供选择，甲银行年利率为12%，计息期一年，乙银行年利率12%，计息期半年，按复利计算，因此，建设单位的结论是()。

在期货交易发达的国家，被人们视为权威价格，并成为现货交易行为重要参考依据和国际贸易者研究世界市场行情依据的是()。

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。( )

1．02，4．12，8．6，15．24，()

最高人民检察院对()负责。

对我国社会主要矛盾作出规范性表述的文件是()

W:IdohopePeterdowellinhisstudiesthissemester.M:______

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。(　　)