内部控制监督中，加强“内部人"的监督措施的是( )。 I．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不

admin2019-09-24 55

问题内部控制监督中，加强“内部人"的监督措施的是( )。
I．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

对期货市场价格的特征表述不正确的是(　　)。

截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员(　　)家。

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

某投资者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投资者的最大亏损为()点。

在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是(　　)。

关于一般性的资金管理要领，下列说法不正确的是(　　)。

某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手(每手10吨)，成交价为3535元／吨，当日结算价为3．530元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为5％。该客户当日交易保证金为()元。

杠杆收购基金的投资对象的特征有()。Ⅰ．资产可剥离Ⅱ．资本性支出较低Ⅲ．稳定、可预测的现金流Ⅳ．资产负债率较高

A碧绿色B绿黄色炒青绿茶汤色()

贫血是指单位容积的外周血液中

下列有关防火墙设计的叙述中，()不符合规定。

施工单位项目管理任务分工表是用表的形式反映()的任务分工。

《国有资产评估管理办法>于()年颁布。

区分度与难度有关，难度太低，区分度必然不高，所以增加难度才能提高区分度。()

(1，0，0)T

NewZealandSeaweedCallusnotweeds;weareflowersofthesea.SectionASeaweedisaparticularlynutritiousfood,whichabs

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基金从业资格

对期货市场价格的特征表述不正确的是( )。

截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员( )家。

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。

期货市场风险管理的必要性主要包括( )。

某投资者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投资者的最大亏损为()点。

在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是( )。

关于一般性的资金管理要领，下列说法不正确的是( )。

某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手(每手10吨)，成交价为3535元／吨，当日结算价为3．530元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为5％。该客户当日交易保证金为()元。

杠杆收购基金的投资对象的特征有()。Ⅰ．资产可剥离Ⅱ．资本性支出较低Ⅲ．稳定、可预测的现金流Ⅳ．资产负债率较高

A碧绿色B绿黄色炒青绿茶汤色()

贫血是指单位容积的外周血液中

下列有关防火墙设计的叙述中，()不符合规定。

施工单位项目管理任务分工表是用表的形式反映()的任务分工。

《国有资产评估管理办法>于()年颁布。

区分度与难度有关，难度太低，区分度必然不高，所以增加难度才能提高区分度。()

(1，0，0)T

NewZealandSeaweedCallusnotweeds;weareflowersofthesea.SectionASeaweedisaparticularlynutritiousfood,whichabs

对期货市场价格的特征表述不正确的是(　　)。

截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员(　　)家。

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是(　　)。

关于一般性的资金管理要领，下列说法不正确的是(　　)。