首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金销售机构,基金管理人建立相关制度的描述,以下错误的是( )。
关于基金销售机构,基金管理人建立相关制度的描述,以下错误的是( )。
admin
2022-12-30
62
问题
关于基金销售机构,基金管理人建立相关制度的描述,以下错误的是( )。
选项
A、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存10年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
B、应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督
C、应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
D、应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案
A
解析
A项,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年,说法错误,当选;B项,应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督,说法正确,不当选;C项,应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度,说法正确,不当选;D项,应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,说法正确,不当选。故本题正确答案选A。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m7DD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某矿业有限公司现有员工1732人,设立了专职安全管理机构。矿、车间两级共配设有专职安全管理人员47人。该矿主要负责人及相关生产安全分管负责人全部取得了安全生产管理资格证书。该矿经营范围为铜铁矿采选、销售,机电设备制作、安装、维修,金属零部件制作等。下设一选
竖井、天井、溜井施工时,易发生高处坠落事故。关于预防此类高处坠落事故的说法,正确的是()。
某有色金属矿山排土场等级为三级,基底工程地质和水文地质条件良好,不具备形成泥石流条件。根据《有色金属排土场设计规范》(GB50421),该排土场坡底线与矿山铁路干线的最小安全距离应不小于排土场最终堆置高度的()倍。
某铁矿所处位置年降雨量一般为1349.3~1986.4mm。该矿区水系较发育,内部发育有3条溪沟。矿区水文地质条件复杂,矿区主要含水层自上而下由大理岩、灰岩、硅质灰岩及泥质灰岩等组成,岩溶发育,平均岩溶率为6.08%,岩溶主要发育在标高200m以上,随深度
某矿区地下矿产资源极为丰富,自2008年以前即由当地居民进行小规模零星开采,2008年当地的村镇企业将全部的民采整合后挂牌成立了一家集体所有制的采矿企业甲。在成立初期采用竖井、平硐联合开拓方式,采用JKA型矿井提升机进行提升,辅以采用装载机和汽车直接进人
甲铁矿矿区面积6.666km2。采矿许可证开采范围内,资源储量2286×104t。该矿于2002年8月建井投入生产,先后建成竖井5条,斜井3条。该矿现实际生产能力45×104t/a。2006年年产精矿粉10×104t,上缴税金1000万元。企业在册职工
注册安全工程师执业资格注册有效期为()年。
砂轮机是用来刃磨各种刀具、工具的常用设备。砂轮机除了具有磨削机床的某些共性要求外,还具有转速高、结构简单、适用面广、一般为手工操作等特点。下列关于砂轮机的安全要求中,错误的是()。
体力劳动强度分级是我国制定的劳动保护工作科学管理的一项基础标准。是确定体力劳动强度大小的根据。应用这一标准。可以明确工人体力劳动强度的重点工种或工序,以便有重点、有计划地减轻工人的体力劳动强度,提高劳动生产率。下列关于体力劳动
某建设项目计算期10年,其中建设期2年。项目建设投资(不含建设期贷款利息)1200万元,第1年投入500万元,全部为投资方自有资金;第2年投入700万元,其中500万元为银行贷款,贷款年利率6%。贷款偿还方式为:第3年不还本付息,以第3年末的本息和为基准,
随机试题
中国公民孙先生4月份按税法确定的征税对象为3800元,采用超额累进税率,应税收入500元以下的,适用税率为5%;应税收入500~2000元的,适用税率为10%;应税收入2000~5000元的,适用税率为15%。计算孙先生4月份应纳税额。
A、中药饮片B、贵重中药C、危险性药品D、抗癌药品E、麻醉药品医院应另设仓库,单独存放并采取安全措施管理的药品是
下列中药剂型属于液体剂型的有()。
矿山井巷工程过渡期施工安排中,对于井下三期工程煤巷工程量大,施工速度要求高,对井筒提升能力有较高要求的矿井提升改装方案有()。
在Excel2003工作表单元格输入公式一般以()开头。
中期MA(移动平均线)通常是指()日。
甲公司生产某种产品,该产品单位售价160元,单位成本120元,上一年度销售360万件。为扩大销售量、缩短平均收账期,甲公司拟实行“5/10、2/30、n/50”新的信用政策;采用该政策后,经测算:产品销售额将增加15%,占销售额40%的客户会在10天内付款
请对高中数学必修二第三章“直线与方程”中“点到直线的距离”一课做一教学设计,要求明确教学目标,同时预测教学中可能出现的问题并在教学设计中体现出解决方法.
某校有教师在考试中作弊,依照《中华人民共和国教育法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予()。
学生刚学英语时,对26个字母的记忆两头容易,中间难,这种现象的解释是()。
最新回复
(
0
)