证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ．受评

admin2022-08-16 69

问题证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的，不得受托开展证券评级业务。
Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上
Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5％以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

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关于货币市场和资本市场的理解，下列表述错误的是()。

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括()。Ⅰ．避免实施违法违规行为Ⅱ．与监管机构共同制定监督政策Ⅲ．避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ．参与监管机构的执法活动

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

下列属于基金客户服务宣传与推介的内容的是()。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

()是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

基金管理人应当在上年度结束之日起()日内，编制完成基金中期报告，并将中期报告正文登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

以下属于细菌特殊结构的是(．)

下列关于火热内生机制的叙述，错误的是()

沥青混合料用粗集料可以采用级配碎石或级配卵石。()

()是指利用其财务信息，对其整体与局部、历史与未来、短期与长远进行比较，以揭示其现实价值和预测未来价值为目的的分析与评价。

“主动研究规律、坚决按规律办事”这符合组织机构活动的(　　)原理。

根据《刑事诉讼法》的规定，关于刑事强制措施的表述，下列说法正确的有()。

在会计核算中，及时性原则是指()。

把文言文阅读材料中画横线的句子翻译成现代汉语。(1)少与蛮酋结托，屡相招引，侵灭关南。(2)永安之后，盗贼蜂起，长寿乃招集叛亡，徒侣日盛。(3)延孙亦雄武，有将帅才略。少从长寿征讨，以勇敢闻。

古希腊最重要的两个城邦是()和斯巴达。

在模块的声明部分使用“OptionBasel”语句，然后定义二维数组A(2to5，5)则该数组的元素个数为

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