基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。 I．反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ．销售费用分配的比例和方式 Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．基

admin2019-08-10 69

问题基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。
I．反洗钱义务履行及责任划分
Ⅱ．销售费用分配的比例和方式
Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案C

解析基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：
(1)销售费用分配的比例和方式。
(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。
(3)对基金持有人的持续服务责任。
(4)反洗钱义务履行及责任划分。
(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mBug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．公司合并Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定

股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

影响股票投资价值的内部因素包括()。Ⅰ．公司净资产Ⅱ．股利政策Ⅲ．并购重组Ⅳ．货币政策

商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是()。Ⅰ．风险分散Ⅱ．风险对冲Ⅲ．风险转移Ⅳ．风险补偿

在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署()。Ⅰ．风险揭示书Ⅱ．客户须知Ⅲ．证券交易委托代理协议Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

设y=x2(x＞0)，则函数y的微分dy=_______．

病毒性肺炎和支原体肺炎的共同点是

关于此病例以下的诊断哪个是错误的治疗掌指关节畸形，以下哪种方法是错误的

银行业从业人员的下列行为中，没有遵守“公平对待”原则的是()。

直接工程费是指在施工过程中耗费的构成工程实体的各项费用，包括()。

下述哪些功能是数据库定义模块的基本功能?Ⅰ．数据库模式定义Ⅱ．数据库完整性定义Ⅲ．数据库安全性定义Ⅳ．存取路径定义

下列选项中不属于软件生命周期开发阶段任务的是()。

A、She’sunimpressedbywhatthemantoldher.B、ShedoubtsshecanafforditC、Shedoesn’tthinkit’ssuitableforher.D、She’s