证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。

admin2021-01-02 64

问题证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。

选项 A、5 000元
B、5万元
C、50万元
D、500万元

答案B

解析根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mCug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金销售机构受()的委托，从事基金销售活动。
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资
下列关于信用评级业务的说法中，正确的有()。Ⅰ．信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务Ⅱ．委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管人委托评级业务等Ⅲ．主动评级业务是指信用评级机构未经委托，主动通过公开渠道收集受评对象相关资料，并以此为依据
下列属于根据证券化的基础资产将资产证券化进行分类的类别是()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．境内资产证券化Ⅳ．债权型证券化
我国目前的汇率制度是()。
30．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
公司制的证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。
()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

随机试题

简述地役权的概念与特征。
下列肿瘤中，属于良性的是
患者，男，20岁。因乏力、食欲减退1个月，少尿、水肿及高血压1周入院。实验室检查发现贫血、血尿、蛋白尿，补体C3正常，血肌酐和尿素氮均升高，B超双肾增大、临床诊断为急性肾衰竭。与急进性肾小球肾炎预后不相关的因素
在298K下，下列物质中标准摩尔生成焓为零的是()。
在企业安全生产中，各管理机构之间、各种管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路，才能有效。这体现了对()原则的运用。
债务依存度是()。
标准田径场内突沿周长为()。
Readthefollowingpassages,eightsentenceshavebeenremovedfromthearticle.Foreachgap(1-8)markoneletter(A~H)onthe
RESUMEJohnA.William2195ParkAvenueMonroe,LA72102
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepi

最新回复(0)

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金销售机构受()的委托，从事基金销售活动。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

下列属于根据证券化的基础资产将资产证券化进行分类的类别是()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．境内资产证券化Ⅳ．债权型证券化

我国目前的汇率制度是()。

30．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

公司制的证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

简述地役权的概念与特征。

下列肿瘤中，属于良性的是

在298K下，下列物质中标准摩尔生成焓为零的是()。

在企业安全生产中，各管理机构之间、各种管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路，才能有效。这体现了对()原则的运用。

债务依存度是()。

标准田径场内突沿周长为()。

Readthefollowingpassages,eightsentenceshavebeenremovedfromthearticle.Foreachgap(1-8)markoneletter(A~H)onthe

RESUMEJohnA.William2195ParkAvenueMonroe,LA72102

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepi