根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-10-25 45

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

选项 A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审查
C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

答案B

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mQQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

关于风险投资基金，下列说法错误的是()。

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。[2014年9月证券真题]

证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。[2014年11月证券真题]

关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下说法错误的是()。[2015年12月真题]

()就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

基金托管人根据()的指令办理资金划拨。[2014年9月证券真题]

根据《建设工程安全生产管理条例》，建设工程施工前，()负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。

A．天然牙列中一些牙的牙冠宽度存在明显的相关性B．牙弓应有长度和牙弓现有长度C．牙齿大小的协调性D．牙冠宽度与牙弓宽度之间存在一定的比例关系E．牙冠存在外形高点牙弓拥挤度分析必须建立在这两个指标上

某分部工程双代号时标网络计划如下图所示，其中工作A的总时差和自由时差()天。

下列各项中，反映企业对短期债务偿付能力的是()。

工程量清单由()等组成。

总需求是指在其他条件不变的情况下，在某一给定的价格水平上，一个国家或地区各种经济主体愿意购买的产品总量。下列关于影响总需求的因素表述错误的有()。

农业科技人员向农民建议，在利用温室生产时，可向温室里施放适量的二氧化碳(CO2)，这是因为CO2可灭火，施用CO2可避免火灾。()

下列句子中有歧义的一句是(　　)。

元代地方官吏自行编制的一部法律汇编是()

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()

基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

关于风险投资基金，下列说法错误的是()。

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。[2014年9月证券真题]

证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。[2014年11月证券真题]

关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下说法错误的是()。[2015年12月真题]

()就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

基金托管人根据()的指令办理资金划拨。[2014年9月证券真题]

根据《建设工程安全生产管理条例》，建设工程施工前，()负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。

A．天然牙列中一些牙的牙冠宽度存在明显的相关性B．牙弓应有长度和牙弓现有长度C．牙齿大小的协调性D．牙冠宽度与牙弓宽度之间存在一定的比例关系E．牙冠存在外形高点牙弓拥挤度分析必须建立在这两个指标上

某分部工程双代号时标网络计划如下图所示，其中工作A的总时差和自由时差()天。

下列各项中，反映企业对短期债务偿付能力的是()。

工程量清单由()等组成。

总需求是指在其他条件不变的情况下，在某一给定的价格水平上，一个国家或地区各种经济主体愿意购买的产品总量。下列关于影响总需求的因素表述错误的有()。

农业科技人员向农民建议，在利用温室生产时，可向温室里施放适量的二氧化碳(CO2)，这是因为CO2可灭火，施用CO2可避免火灾。()

下列句子中有歧义的一句是( )。

元代地方官吏自行编制的一部法律汇编是()

下列句子中有歧义的一句是(　　)。