2. 财经
  3. 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。

admin2022-10-25  47
问题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括(          )。
选项 A、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审查
C、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
答案B
解析 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mQQg777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)