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证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
admin
2017-01-24
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问题
证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
选项
A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的80%
答案
A,B,C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款规定,证券公司申请介绍业务资格时,应当符合的风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。
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