下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不须具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的

admin2022-06-29 59

问题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不须具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料，Ⅳ项正确，Ⅱ项错误。中国证券业协会依法对财务顾问主办人进行自律管理，Ⅲ项错误。

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证券市场基本法律法规

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为()元。

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。

首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()元。①20②0．5③1④5．4

中国证券监督管理委员会是全国()的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是()。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以()为目的，参与国债期货交易。

车辆上坡行驶，要提前观察路况、坡道长度，及时减挡使车辆保持充足的动力。

过分的集权有很多弊端，下列不属于其弊端的是()

女，35岁，上腹胀痛不适5年，反酸，基础酸分泌量为零，最大酸分泌量为10mmol/L。最可能的诊断是

为确保灭菌效果，热压灭菌法要求F0值为

贷款人答复借款人中长期贷款审批结果的时间一般不超过()个月。

临时道口发生障碍时，应迅速做好防护，包括()。

目前，威海的国家级风景名胜区有()

H1N1EpidemicTrendsThenumberofAmericansbeingtestedfortheswinefluhasplummeted,providingmoreevidencethatthe

进入90年代，Internet事实上已成一个“网中网”，各个子网分别负责自己的建设和运行费用，而这些子网又通过【　　】互联起来。

Postmodernarchitectureisnotconcernedwiththeeasygoalofreturningtothepastbutwiththemore(i)____anddifficultaim

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A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为()元。

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。

首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()元。①20②0．5③1④5．4

中国证券监督管理委员会是全国()的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是()。

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女，35岁，上腹胀痛不适5年，反酸，基础酸分泌量为零，最大酸分泌量为10mmol/L。最可能的诊断是

为确保灭菌效果，热压灭菌法要求F0值为

贷款人答复借款人中长期贷款审批结果的时间一般不超过()个月。

临时道口发生障碍时，应迅速做好防护，包括()。

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进入90年代，Internet事实上已成一个“网中网”，各个子网分别负责自己的建设和运行费用，而这些子网又通过【 】互联起来。

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