国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施( )。 Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分

admin2022-06-29 38

问题国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施( )。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分合规负责人
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。(3)责令处分有关责任人员，并报告结果。(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(5)对证券公司进行，临时接管，并进行全面核查。(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。

首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为()天，最长为()天。

下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是()。

企业债券的发行主体可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人

通常期限在1年以下(含1年)的国债为()。

简述幼儿生活常规教育的内容。

_____Icouldsayanythingmore，Holmeshadrushedofftowardsthedoor.

某矿山掘进工，男，50岁，接尘工龄25年，X线胸片诊断为二期矽肺，查体发现呼吸困难3级，肺功能中度损害，其致残程度应定为

全口义齿初戴时，选磨方式错误的是

女，28岁，被人发现昏迷且休克，屋内有火炉，且发现有敌敌畏空瓶，查体：体温36℃，四肢厥冷，腱反射消失，心电图Ⅰ°房室传导阻滞，尿糖(+)，尿蛋白+，血液COHb为60%，下列哪项疾病可能性大

我国的刑事司法协助包括以下哪项内容?()

当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权(　　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

1998年我国成立两家试点性住房储蓄银行是区域性的商业银行，其主要任务是为了推动()。

Itisnothisillness______muchasidlenessthatruinedhimsomuch.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。

首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为()天，最长为()天。

下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是()。

企业债券的发行主体可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人

通常期限在1年以下(含1年)的国债为()。

简述幼儿生活常规教育的内容。

_____Icouldsayanythingmore，Holmeshadrushedofftowardsthedoor.

某矿山掘进工，男，50岁，接尘工龄25年，X线胸片诊断为二期矽肺，查体发现呼吸困难3级，肺功能中度损害，其致残程度应定为

全口义齿初戴时，选磨方式错误的是

女，28岁，被人发现昏迷且休克，屋内有火炉，且发现有敌敌畏空瓶，查体：体温36℃，四肢厥冷，腱反射消失，心电图Ⅰ°房室传导阻滞，尿糖(+)，尿蛋白+，血液COHb为60%，下列哪项疾病可能性大

我国的刑事司法协助包括以下哪项内容?()

当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

1998年我国成立两家试点性住房储蓄银行是区域性的商业银行，其主要任务是为了推动()。

Itisnothisillness______muchasidlenessthatruinedhimsomuch.

当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权(　　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。