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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。 I.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.企业法人营业执照 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。 I.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.企业法人营业执照 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
admin
2020-07-02
78
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。
I.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、 Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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