首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
admin
2022-12-30
72
问题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
选项
A、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
答案
D
解析
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求;(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部。D选项是审核基金管理人而不是基金托管人,D项符合题意,当选;ABC不符合题意,不当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mZDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
吴某因涉嫌强奸罪被判处有期徒刑,刑罚执行期间,吴某父亲找到证人李某,证明案发时吴某正与李某在外地开会,吴某父亲提出申诉。法院对该案启动再审。关于原判决的执行,下列说法正确的是:()
甲、乙二人因共同杀人被一审法院分别判处死刑立即执行和无期徒刑。甲提出了上诉,乙未提出上诉。检察院也未对判决提出抗诉。下列说法哪些是正确的?()
杰克为美国人,其因酒后驾驶撞死我国公民赵某被A省B市交警查获,后因涉嫌交通肇事罪被B市公安机关立案侦查,关于此案:关于人民法院通知的途径,下列说法正确的是:()
下列属于涉外刑事诉讼程序适用的法律依据的有:()
针对特殊群体的专门社会保障中,特殊群体不包括()。
露天开采有两种方法,即()和条带剥离式开采
某露天矿设南、西、北3个排土场,其中北排土场设计容量30000×104t,自下而上设5个台阶,每个台阶高度40m,采用汽车运输排土,运输车辆轮胎直径3m。废石运输及排土作业由乙公司承包。2018年12月25日4时50分,负责现场指挥的乙公司王某在北排土场
行人的运输斜井应设人行道。人行道应符合的要求不包括()。
起重机械定期检验是指在使用单位进行经常性日常维护保养和自行检查的基础上,由检验机构进行的全面检验。根据《起重机械定期检验规则》(TSGQ7015)规定,下列有关定期检验说法正确的是()。
随机试题
急性失血患者,失血量至少达到全身总血量的多少时会有休克表现()
与信噪比无关的因素是
H1受体阻断药对下列哪种病最有效
下列哪项不属于淡漠型甲状腺功能亢进症的主要临床表现( )。
标准电极电势是()。
某新建2×300MW燃煤发电厂,高压厂用电系统标称电压为6kV,其中性点为高电阻接地。每台机组设二台高压厂用无励磁调压双绕组变压器,容量为35MVA,阻抗值为10.5%,6.3kV单母线接线,设A段、B段。6kV系统电缆选为ZR—YJV22—6/6kV。
基金公司内部控制的有效性原则是指()。
下列各项中,应列入商业银行其他一级资本的是()
Inolddays,whenaglimpseofstockingwaslookeduponassomethingfartooshockingtodistracttheseriousworkofanoffice,
A、Commoncitizenshavetherighttobeararms.B、T.V.andradiostationsandnewspapershavetherighttoreportthedetailsof
最新回复
(
0
)