首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
admin
2022-12-30
66
问题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
选项
A、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
答案
D
解析
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求;(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部。D选项是审核基金管理人而不是基金托管人,D项符合题意,当选;ABC不符合题意,不当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mZDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
针对特殊群体的专门社会保障中,特殊群体不包括()。
A企业为矿山企业,地下金属矿山采用竖井、斜井、斜坡道联合开拓方式和下行分层胶结充填采矿方法。2012年5月9日8时,司机甲和司机乙开始在井下1150工作面进行铲装作业。9时,甲使用的铲装车出现故障,无法正常作业,于是来到休息室休息。10时30分,乙完成自
爆破工作的目的是将整体矿岩进行破碎及松动,形成一定形状的爆堆,为后续的采装作业提供适宜的挖掘物。爆破完成后要有合理的矿石块度以保证整个开采工艺过程中的总费用最低。关于矿石块度的要求中正确的是()。
井下中央变电所是地下矿山的要害部位,存在发生电气火灾事故的风险。为减少电气火灾事故的人员伤亡和财产损失,矿山调度室在接到井下中央变电所火灾事故的报告后,应首先采取的措施是()。
某坚硬岩石受到强风化作用,经鉴定,锤击声不清脆,无回弹,轻易击碎,浸水后指甲可刻出印痕,它属于()。
甲市A铅锌矿有限责任公司现有职工304人,其中专业技术人员21人,专职安全管理人员7人,兼职安全员46人,特种作业人员56人。矿山现有25m、-20m、-70m、-120m四个中段,其中20m、-70m、-120m是生产中段。矿山现有5个斜井,其中1号斜井
张某、王某、董某、靳某为某农场的四名员工,张某主要工作为打字记录麦苗生长情况;王某主要工作为割草;董某主要工作为除草;靳某主要工作为摘水果。根据我国对常见职业体力劳动强度的分级,下列关于上述四人劳动强度分级的说法中,正确的是()。
通风条件和释放源的等级综合决定了环境的爆炸危险性。同时,释放源也是划分爆炸危险区域的基础。下列关于爆炸危险区域的划分和释放源的说法中,正确的是()。
双代号网络计划中的关键线路是指()。
利用市场法评估企业价值时,下列调整项目中,不属于会计政策差异调整的是()。
随机试题
行使侦查、检察、审判职权的机关以及看守所、监狱管理机关及其工作人员在行使职权时有下列哪些侵犯人身权情形的,受害人有取得赔偿的权利?()
女,28岁。月经量多1年。近10日来经常鼻出血。脾肋下未及。血红蛋白90g/L,白细胞l0×109/L,血小板30×109/L。骨髓检查:粒细胞系增生旺盛,巨核细胞增多,伴成熟障碍,应诊断为
根据《反不正当竞争法》的有关规定,监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时,享有什么样的权利?()。
编制施工定额时,汽车运输重量轻而体积大的货物,使汽车在低于载重吨位的状况下运行,所消耗的工作时间属于()。
交易型领导强调的是()。
有效的控制应具有一定的适应性、持续发挥作用,这是控制标准()的表现。
水坝的横截面是一个梯形,它的面积为32.5平方米,高为5米,下底比上底的2倍多1米,梯形的上底是多少米?()
Thereisdistinctionbetweenreadingforinformationandreadingforunderstanding.【B1】______Thefirstsenseistheonein
Themothersatbythewindow______theholeinhercoat.
Historically,humansgetseriousaboutavoidingdisastersonlyafteronehasjuststruckthem.Bythatlogic,2006shouldhaveb
最新回复
(
0
)