证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( )，不得担任财务顾问。 I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ．最

admin2022-03-23 73

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( )，不得担任财务顾问。
  I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
  Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
  Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的
  Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

私募基金的特点包括()。Ⅰ．不能进行公开发售和宣传推广Ⅱ．投资金额较高，风险较大Ⅲ．监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数Ⅳ．在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

根据证券发行上市保荐制度，()对保荐机构实行持续监督。

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

简单的讲，通道就是。一个通道代表组成图像的。

采用PPP模式的水利工程建设项目，政府投资和社会资本的建设投入比例，原则上按()进行合理分摊和筹措。

企业有下列()行为之一的，必须对相关资产进行评估。

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看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

根据证券发行上市保荐制度，()对保荐机构实行持续监督。

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

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简单的讲，通道就是________。一个通道代表组成图像的________。

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