首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( ),不得担任财务顾问。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( ),不得担任财务顾问。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最
admin
2022-03-23
44
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( ),不得担任财务顾问。
I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/maug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于债券评级的说法,正确的是()。Ⅰ.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级Ⅱ.债券信用评级大多是企业债券信用评级,通过评级确定债券信用程度的等级Ⅲ.证监会负责对国内评级机构实行监管,同时确立统.的准
关于股票的价格,下列说法正确的是()。Ⅰ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格Ⅱ.股票的价格应该由其价值决定,但股票本身并没有价值Ⅲ.股票的价格应该由其票面价值决定Ⅳ.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有
一般来说,债券具有()等特征。Ⅰ.流动性Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性
下列不符合期货交易制度的是()。
风险管理策略主要包括()等措施。Ⅰ.准备金Ⅱ.风险分散Ⅲ.风险对冲Ⅳ.风险规避
下列表述正确的有()。Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ.从长期看,股票的市场价格由股票的内在价值决定Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
公开发行公司债券应当符合的条件包括()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅲ.累计债券余额不超过发行人净资产的50%Ⅳ.国务院规定的其他条件
下列选项中,属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全Ⅲ.根据需要
当一个交易日结束后,所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,按照()原则发出平仓通知。
一般来说,商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
随机试题
良好的细分市场应具有的特征包括()
不符合生物性因子导致炎症的因素是
情感对于情绪来说,具有的特点是
A.样本率与总体率比较的目的B.配对计数资料的比较目的C.两个样本率比较的目的D.多个样本率作比较的目的E.将两个或多个样本构成比作比较的目的通过单一样本数据推断两种处理结果有无差别是
A、酒炒品B、炒焦品C、姜制品D、制霜品E、煨制品处方中半夏应付
期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
小林在学习游泳的过程中,一开始进步很快,但随后就没有什么进步甚至退步。妈妈和小林都很着急,老师却说这是正常现象。下列选项中,可以解释老师说法的是()。
构建社会主义和谐社会,是中国特色社会主义事业的有机组成部分。社会和谐的基本条件是()。
一般说来一个网页上的框架最好不要超过()个。
Whatispapermade(Example:0)?Whenwe【C1】______booksornewspapers,weseldomstopandthinkaboutthethings【C2】______tomake
最新回复
(
0
)