根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规

admin2021-11-18  28

问题 根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括(          )。
Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。
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