根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ．不符合一般证券从业人员有关规

admin2021-11-18 51

问题根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。
Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ．不符合一般证券从业人员有关规定

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。

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证券一般从业资格

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定口交割Ⅳ．前一日交割

中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

()为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

口腔癌早期发生颈淋巴结转移及转移率最高的是()

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护士检查某患者排出的尿液含有烂苹果味，该患者很可能患有

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某房地产开发项目建筑面积3850m2，建设期2年，根据市场调查分析，该项目建成时可售出50%，半年和一年后分别售出30%和20%，出售时平均单价为2850元/m2，折现率为15%，开发完成后的房地产于建设初期的价值为()万元。

对施工承包企业而言，在施工准备阶段控制施工质量的主要工作内容之一是(　　)。

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银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

()为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

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护士检查某患者排出的尿液含有烂苹果味，该患者很可能患有

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对施工承包企业而言，在施工准备阶段控制施工质量的主要工作内容之一是( )。

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