首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规
根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规
admin
2021-11-18
32
问题
根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。
Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mgug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于优先股的说法中,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
下列关于股利政策与股份变动的说法中,正确的有()。Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ.从理论上说,不论是分割还是合并
地方政府专项证券的规模()。
下列关于债券与股票的说法,错误的是()。
中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。
下列关于证券市场特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ.证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ.证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ.证券市场是直接融资与间接融资的场所
下列基金交易费中,由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。
企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例,不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。
下列关于混合资本债券特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前,但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回
以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会
随机试题
背景某机场工程建筑面积22800m2。通过招投标程序,某施工单位(总承包方)与某房地产开发公司(发包方)按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。合同总价款5244万元,采用固定总价一次性包死,合同工期400天。施工中发生了以下事件:事件一:发
AdecadeagobiologistsidentifiedaremoteprotectedareainnorthernLaos,calledNamEt-PhouLouey,asthecountry’sprobable
Ⅱ型超敏反应的病理特点有
细菌按抗原结构不同而分为
硫酸卡那霉素滴眼液中pH调节剂为
地震烈度7度区,某建筑场地存在液化粉土,分布较平坦且均匀。按照《建筑抗震设计规范》(GB50011一2010)的规定,下列哪些情况可以采用不消除液化沉陷的地基抗液化措施?()
该外籍人员的工资、薪金所得应缴纳个人所得税是( )元。该外籍人员2月份共计应缴纳个人所得税为( )元。
窗体上有一个名称为Text1的文本框和一个名称为Command1的命令按钮,要求程序运行时,单击命令按钮(如图1所示),就可以把文本框中的内容写到文件Out.txt中,每次写入的内容附加到文件原有内容之后。以下能正确实现上述功能的程序是()。
ManyforeignerswhohavenotvisitedBritaincallalltheinhabitantsEnglish,fortheyareusedtothinkingoftheBritishIsle
【S1】【S5】
最新回复
(
0
)