关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，以上说法中正确的人是(

admin2019-01-16 22

问题关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，以上说法中正确的人是( )。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

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