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  3. A、B、C、D等20人拟共同出资设立甲有限责任公司(以下简称甲公司)。股东共同制定 了公司章程。在公司章程中，对董事任期、监事会组成、股权转让规则等事项作了如下规定： (1)甲公司董事任期为4年； (2)甲公司设立监事会，监事会成员为7人，其中

A、B、C、D等20人拟共同出资设立甲有限责任公司(以下简称甲公司)。股东共同制定 了公司章程。在公司章程中，对董事任期、监事会组成、股权转让规则等事项作了如下规定： (1)甲公司董事任期为4年； (2)甲公司设立监事会，监事会成员为7人，其中

admin2015-05-13  29
问题 A、B、C、D等20人拟共同出资设立甲有限责任公司(以下简称甲公司)。股东共同制定 了公司章程。在公司章程中，对董事任期、监事会组成、股权转让规则等事项作了如下规定：
   (1)甲公司董事任期为4年；
   (2)甲公司设立监事会，监事会成员为7人，其中包括2名职工代表；
   (3)股东向股东以外的人转让股权，必须经其他股东2／3以上同意。
   2010年1月，甲公司准备从有限责任公司转为股份有限公司，截至上年末甲公司的实收 资本为800万元，账面净资产为1200万元，股东人数仍为20人，按照董事会拟订的变 更公司形式的方案，有限责任公司按照账面净资产1200万元按照80％折股以发起方式 设立股份有限公司，成立后股份有限公司的注册资本为960万元，20名股东作为发起人 签订了发起人协议，并修改了公司章程，当月经过股东会的讨论通过，甲公司形式依法变更为股份有限公司，此时甲公司最大的四位股东A、B、C、D的持股情况如下：

    随后，甲公司于2010年2月1日召开董事会会议，该次会议召开情况及讨论决议事项如下：
    (1)甲公司董事会的7名董事中有6名出席该次会议。其中，董事谢某因病不能出席会议，电话委托董事李某代为出席会议并行使表决权。
    (2)甲公司与乙公司有业务竞争关系，但甲公司总经理胡某于2009年下半年擅自为乙公司从事经营活动，损害甲公司的利益，故董事会作出如下决定：解聘公司总经理胡某；将胡某为乙公司从事经营活动所得的收益收归甲公司所有。截至2012年5月，甲公司股本总额、股东结构和持股比例没有任何变化，由于上一年度经营状况良好，公司准备增资发行股票进行融资，依照董事会制定的融资计划，甲公司以专门投资本行业机构投资者作为特定对象发行股份共15000万元，暂定的投资机构共30家，同时本公司股东A认购了其中的3000万股，每家投资机构均认购400万股，当年股票发行成功，30家投资机构和A股东均依法认购了全部股份，公司股本总额和注册资本变更为15960万元。甲公司自2013年1月开始，2012年以前除A股东之外的老股东陆续将自己的股份非公开对外转让，其中，B股东将自己持有的部分股份转让给8位投资人；C股东将自己全部股份分别转让给15位投资人，D股东将自己部分股份分别转让给了5位投资人。除此之外的其他小股东受此影响也频繁转让股份，使得原有小股东和新小股东数量猛增，达到了139人。
要求：根据上述资料，分别回答下列问题。
甲公司2013年开始股东转让股份的最终结果情况是否需要向中国证监会进行核准并定性为非上市公众公司?并说明理由。
选项
答案甲公司不需要向中国证监会核准并定性为非上市公众公司。根据规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当依法向中国证监会申请核准，核准后该公司被定性为非上市公众公司。本题中，甲公司的股东经过向特定对象转让股份后，股东人数为200人，没有超过200人，因此可以不用经过中国证监会核准。 【提示】甲公司原有股东去除小股东一共4名，2012年定向增发股票后增加了30名，2013年，B股东因为转让“部分股份”增加了8名，C股东“全部股份”均转让，因此增加了15名，减少了1名，D股东转让“部分股份”，增加了5名，原有小股东转让股份后最终共139名，因此甲公司最终股东人数为：4+30+8+15—1+5+139=200(名)。
解析
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