保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ．没收业务收人 Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2022-03-23 65

问题保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
Ⅰ．没收业务收人
Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅣ
D、ⅠⅡⅢ

答案A

解析根据《证券法》第l 92条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mnrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

非参与优先股票的优先体现在()上。

下列关于简单算术股价平均数的说法中，错误的是()。

封闭式基金的固定存续期通常()。

科创板注册制发行中，不属于证监会职责的有()。

债券交易中的报价方式包括()。Ⅰ．全价报价Ⅱ．净价报价Ⅲ．全价加净价报价Ⅳ．全价减净价报价

证券市场监管手段包括()。Ⅰ．经济手段Ⅱ．市场手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．法律手段

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

相比个人投资者，机构投资者具有以下特点()。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并()披露一次基金份额净值。

商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。

DearCassy,Thanksforremindingmebye-mailthatyouwanttobaby-sitourchildren.Inspiteofthe【C1】________thatyou

肺癌患者化疗期间的护理措施不正确的是

基地内建筑面积大于3000w12且只有一条环通的基地道路与城市道路相连接时，基地道路的宽度不应小于多少?[2009年第59题]

一般公共建筑在人流组织上，可归纳为()等方式。

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有()。

让3岁左右的幼儿跨过前面的一条线，他往往踏在线上了，这是因为()

A、 B、 C、 D、 D每组图形具有同一种元素，第一组都有“儿”，第二组都有“八”。

下列关于投资资产的成本说法正确的有()。

在某信息管理系统中需管理职工的照片信息，由于照片数据量较大，照片信息是否存储在数据库中成为讨论的焦点问题。下列关于照片存储与使用的说法，错误的是()。

Internet提供的服务有很多，()表示网页浏览。