保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ．没收业务收人 Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2022-03-23 69

问题保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
Ⅰ．没收业务收人
Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅣ
D、ⅠⅡⅢ

答案A

解析根据《证券法》第l 92条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ．9：00～11：00Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．13：30～15：30Ⅳ．13：00～15：00

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

股东权利是一种综合权利，包括()等权利。Ⅰ.享有资产收益Ⅱ．交易及退股Ⅲ.参与重大决策Ⅳ．选择管理者

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过()个交易日；案情复杂的，可以延长()个交易日。

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括()。①印花税②佣金③开户费④过户费

OECD于2015年10月发布税基侵蚀和利润转移项目全部15项产出成果。下列各项中，不属于该产出成果的是()。

当一种计算机病毒刚刚出现，还没有相应软件对其进行自动处理时，()就显得极其重要。

基因突变引起的先天畸形包括以下几种，但除外

一钢压杆，容许长细比[λ]=90，采用Q235钢材，计算长度为6．6m，在下列4种型号工字钢中(给出回转半径)，如仅考虑长细比要求，则最适宜的是()

注册安全工程师执业资格注册有效期一般为()年。

入境截留的动植物、动植物产品和其他检疫物的保存期为14天，逾期不领回的作自动放弃处理。(　　)

根据一贯性原则的要求，为了企业前后各期会计信息相互可比，企业应做到(　　)。

有人说“无规矩不成方圆”。但是也有人说“做事情必须要力求创新”，你怎么看?

熟悉的人容易从人群中被识别出来，这反映了知觉的()规律。

练习扔铅球的动作时，宜采用的练习形式是()

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上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ．9：00～11：00Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．13：30～15：30Ⅳ．13：00～15：00

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

股东权利是一种综合权利，包括()等权利。Ⅰ.享有资产收益Ⅱ．交易及退股Ⅲ.参与重大决策Ⅳ．选择管理者

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过()个交易日；案情复杂的，可以延长()个交易日。

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括()。①印花税②佣金③开户费④过户费

OECD于2015年10月发布税基侵蚀和利润转移项目全部15项产出成果。下列各项中，不属于该产出成果的是()。

当一种计算机病毒刚刚出现，还没有相应软件对其进行自动处理时，()就显得极其重要。

基因突变引起的先天畸形包括以下几种，但除外

一钢压杆，容许长细比[λ]=90，采用Q235钢材，计算长度为6．6m，在下列4种型号工字钢中(给出回转半径)，如仅考虑长细比要求，则最适宜的是()

注册安全工程师执业资格注册有效期一般为()年。

入境截留的动植物、动植物产品和其他检疫物的保存期为14天，逾期不领回的作自动放弃处理。( )

根据一贯性原则的要求，为了企业前后各期会计信息相互可比，企业应做到( )。

有人说“无规矩不成方圆”。但是也有人说“做事情必须要力求创新”，你怎么看?

熟悉的人容易从人群中被识别出来，这反映了知觉的()规律。

练习扔铅球的动作时，宜采用的练习形式是()

入境截留的动植物、动植物产品和其他检疫物的保存期为14天，逾期不领回的作自动放弃处理。(　　)

根据一贯性原则的要求，为了企业前后各期会计信息相互可比，企业应做到(　　)。