证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

admin2022-10-25 47

问题证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

选项 A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度

答案B

解析根据《发布证券研究报告暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

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证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各地证监局主要负责对()进行日常监管。

基金管理人应当在和中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。()

《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下()不是八要素的内容。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。

基金管理人内部控制的原则不包括()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

我国市场上的债券基金类型通常不包括()。

随机变量X服从均匀分布U(-1，3)，则随机变量X的均和方差分别是()。

下列关于多种产品加权平均边际贡献率的计算公式中，错误的是(　　)。

西班牙在美洲的主要黄金来源地是新格拉纳达。到1600年，从这里出口了400多万盎司的黄金。新格拉纳达的黄金产量逐步上升，到18世纪，其产量约为16世纪产量的三倍。这些黄金的流入直接导致西班牙()

在C类IPv4地址中，前三个数字为网络号，最后一个数字为主机号，主机号的可用取值范围为()。

_____Chineseparents,westernparentsarealsoconcernedaboutchildren’shealth.

下列描写古代女子花容月貌的诗句中，没有使用比喻修辞手法的是：

人体在寒冷环境中，下列哪些因素参与正常体温的维持

TheEnglishlanguagecontainsa(n)______ofwordswhicharecomparativelyseldomusedinordinaryconversation.

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

证券投资顾问业务

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根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各地证监局主要负责对()进行日常监管。

基金管理人应当在______和______中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。()

《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下()不是八要素的内容。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。

基金管理人内部控制的原则不包括()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

我国市场上的债券基金类型通常不包括()。

随机变量X服从均匀分布U(-1，3)，则随机变量X的均和方差分别是()。

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西班牙在美洲的主要黄金来源地是新格拉纳达。到1600年，从这里出口了400多万盎司的黄金。新格拉纳达的黄金产量逐步上升，到18世纪，其产量约为16世纪产量的三倍。这些黄金的流入直接导致西班牙()

在C类IPv4地址中，前三个数字为网络号，最后一个数字为主机号，主机号的可用取值范围为()。

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人体在寒冷环境中，下列哪些因素参与正常体温的维持

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下列关于多种产品加权平均边际贡献率的计算公式中，错误的是(　　)。