某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，情节不太严重的，证券业协会可给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。 Ⅰ．公开谴责 Ⅱ．通报批评 Ⅲ．罚款

admin2019-05-13 22

问题某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，情节不太严重的，证券业协会可给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。
Ⅰ．公开谴责
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ符合
B、只有Ⅰ符合
C、只有Ⅱ符合
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ都不符合

答案A

解析证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的纪律处分包括：行业内通报批评；公开谴责；暂停执业；注销执业证书。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mpwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，情节不太严重的，证券业协会可给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。 Ⅰ．公开谴责 Ⅱ．通报批评 Ⅲ．罚款

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所编制的成分指数不包括()。

下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。Ⅰ．赤字国债Ⅱ．建设国债Ⅲ．战争国债Ⅳ．特种国债

以下选项中，属于债券的基本性质的是()。Ⅰ．债券属于有价证券Ⅱ．债券是一种虚拟资本Ⅲ．债券是设权证券Ⅳ．债券是债权的表现

()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

2004年年初，国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，明确要求大力发展()。

经营风险主要来自()。Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

阅读下面的诗歌，回答问题。致橡树(节选)舒婷我如果爱你——绝不像攀援的凌霄花，借你的高枝炫耀自己；我如果爱你——绝不学痴情的鸟儿，为绿荫重复单

下列哪一种沟通技巧可以提供对方思考和调适的机会（　　）。

下列单层砖柱厂房平面布置图中，正确的是()。

下列有关消防电梯相关事项的表述，错误的是()。

按责任范围的大小，国际货运代理大体可归纳为哪三大类?

按劳动法有关规定，劳动合同无效的情形包括()。

某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，情节不太严重的，证券业协会可给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。 Ⅰ．公开谴责 Ⅱ．通报批评 Ⅲ．罚款

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所编制的成分指数不包括()。

下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。Ⅰ．赤字国债Ⅱ．建设国债Ⅲ．战争国债Ⅳ．特种国债

以下选项中，属于债券的基本性质的是()。Ⅰ．债券属于有价证券Ⅱ．债券是一种虚拟资本Ⅲ．债券是设权证券Ⅳ．债券是债权的表现

()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

2004年年初，国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，明确要求大力发展()。

经营风险主要来自()。Ⅰ．政府产业政策的调整Ⅱ．竞争对手的实力变化Ⅲ．公司内部的管理不善Ⅳ．公司内部的决策失误

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

我国证券公司短期融资券()。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

阅读下面的诗歌，回答问题。致橡树(节选)舒婷我如果爱你——绝不像攀援的凌霄花，借你的高枝炫耀自己；我如果爱你——绝不学痴情的鸟儿，为绿荫重复单

下列哪一种沟通技巧可以提供对方思考和调适的机会（ ）。

下列单层砖柱厂房平面布置图中，正确的是()。

下列有关消防电梯相关事项的表述，错误的是()。

按责任范围的大小，国际货运代理大体可归纳为哪三大类?

按劳动法有关规定，劳动合同无效的情形包括()。

下列哪一种沟通技巧可以提供对方思考和调适的机会（　　）。