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某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，情节不太严重的，证券业协会可给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。 Ⅰ．公开谴责 Ⅱ．通报批评 Ⅲ．罚款
某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，情节不太严重的，证券业协会可给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。 Ⅰ．公开谴责 Ⅱ．通报批评 Ⅲ．罚款
admin
2019-05-13
35
问题
某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，情节不太严重的，证券业协会可给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。
Ⅰ．公开谴责
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．罚款
选项
A、Ⅰ、Ⅱ符合
B、只有Ⅰ符合
C、只有Ⅱ符合
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ都不符合
答案
A
解析
证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的纪律处分包括：行业内通报批评；公开谴责；暂停执业；注销执业证书。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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