按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

admin2021-11-18 63

问题按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

选项 A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系

答案C

解析证券公司治理的基本要求有以下几个：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mrug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金
我国现阶段采取的融资方式是()。
下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露
按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担有限责任的投资Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资
企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换审计机构Ⅱ．变更资产评估机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．更换主承销商
为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所
个人投资者参与港股通交易，至少应当符合()等条件。Ⅰ．证券账户及资金账户的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币50万元Ⅱ．不存在严重不良诚信记录Ⅲ．不存在法律、行政法规规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形Ⅳ．不存在规范性文件和
根据《中华人民共和国公司法》，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外()。Ⅰ．减少公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

随机试题

一个图像文件由BMP格式转换为JPEG格式，文件大小基本不变。()
Words______meaning,asweallknow.
简述临终关怀的意义。
患儿，女，9岁。被开水烫伤后3小时送至急诊，患儿躯干前侧包括会阴壁的大水疱，疼痛剧烈，双下肢红斑性改变。该患儿躯干前侧烫伤的深度达到
对药物治疗无效的反复发作室性心动过速／心室颤动的心力衰竭患者，最适宜的治疗为
案情：郭某在国外期间，加入国外某情报组织。回国后，郭某利用职务之便向国外情报机关提供我国有关重要情报，给国家造成严重损失。此案由A市B区公安机关立案，侦查终结后，由B区人民检察院向R区人民法院提起公诉。B区人民法院经审理认定郭某间谍罪事实清楚，证据确实充分
根据《水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范》SL47一94，下列关于明挖工程中的钻孔爆破的说法正确的是()。
商品的国别价值与国际价值在质和量上都是不同的。()
“十二五”期间，我国进入以社会建设为重点的新时期。社会建设的顺利进行，离不开产业结构的合理调整与民生问题的有效解决。要解决民生问题，需要在关系人民群众切身利益的领域加大财政投入，并创新社会管理模式。由这段文字可以推出（）。
Extraordinarycreativeactivityhasbeencharacterizedasrevolutionary,flyinginthefaceofwhatisestablishedandproducing

最新回复(0)

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

我国现阶段采取的融资方式是()。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换审计机构Ⅱ．变更资产评估机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．更换主承销商

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

一个图像文件由BMP格式转换为JPEG格式，文件大小基本不变。()

Words______meaning,asweallknow.

简述临终关怀的意义。

患儿，女，9岁。被开水烫伤后3小时送至急诊，患儿躯干前侧包括会阴壁的大水疱，疼痛剧烈，双下肢红斑性改变。该患儿躯干前侧烫伤的深度达到

对药物治疗无效的反复发作室性心动过速／心室颤动的心力衰竭患者，最适宜的治疗为

根据《水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范》SL47一94，下列关于明挖工程中的钻孔爆破的说法正确的是()。

商品的国别价值与国际价值在质和量上都是不同的。()

Extraordinarycreativeactivityhasbeencharacterizedasrevolutionary,flyinginthefaceofwhatisestablishedandproducing