《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行

admin2009-11-26 82

问题《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券属于内幕交易行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mxgr777K

本试题收录于：投资规划题库国际金融理财师(CFP)分类

投资规划

国际金融理财师(CFP)

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资规划

国际金融理财师(CFP)

根据合同法律制度的规定，下列有关保证责任诉讼时效的表述不正确的是(　　)。

(),均属告知义务履行时间

全部承包方式一般由()作为投保人

按承保方式的不同,可将保险市场分为()

在我国,失业者可享受的失业救济金待遇领取时间长度最长为()

2008年6月23日，宝钢与力拓公司就2008年度铁矿石基准价格达成最高涨价96.5%的协议。因此，我国国内钢铁公司成本将明显上涨。对此，钢铁公司可能将公司缴纳的(　　)转嫁给其他企业负担。

下列各项中属于风险管理手段的是(　　)。Ⅰ．进行投资或储蓄计划Ⅱ．对重大风险安排保险保障Ⅲ．资产清算Ⅳ．遗嘱计划Ⅴ．应急基金

我国保险监管机构目前要求的人寿保险定价方法是:()。

调整超压或欠压切断阀的压力是顺时针方向旋转调节螺杆，以()超压或欠压切断压力值。

患儿，男，12岁。上呼吸道感染1个月后，逐渐出现行走时摔倒，手足感觉麻木，口角流涎，意识清醒。

甲架好枪支准备杀乙，见已患绝症的乙踉跄走来，顿觉可怜，认为已无杀害必要。甲收起枪支，但不小心触动扳机，乙中弹死亡。关于甲的行为定性，下列哪一选项是正确的?(2014年卷二9题，单选)

公司财产归()所有。

教育研究成果撰写的基本要求有哪些?

Theblood______inthebodyandprovideswhatthebodyneeds.

有以下程序#includestructS{inta，b；}data[2]={10，100，20，200}；main(){struetSp=data[l]；printf(“％d＼n”，++

SharksPerformaServiceforEarth’sWatersItishardtogetpeopletothinkofsharksasanythingbutadeadlyenemy.They

【B1】【B4】

投资规划

国际金融理财师(CFP)

根据合同法律制度的规定，下列有关保证责任诉讼时效的表述不正确的是( )。

(),均属告知义务履行时间

全部承包方式一般由()作为投保人

按承保方式的不同,可将保险市场分为()

在我国,失业者可享受的失业救济金待遇领取时间长度最长为()

2008年6月23日，宝钢与力拓公司就2008年度铁矿石基准价格达成最高涨价96.5%的协议。因此，我国国内钢铁公司成本将明显上涨。对此，钢铁公司可能将公司缴纳的( )转嫁给其他企业负担。

下列各项中属于风险管理手段的是( )。Ⅰ．进行投资或储蓄计划Ⅱ．对重大风险安排保险保障Ⅲ．资产清算Ⅳ．遗嘱计划Ⅴ．应急基金

我国保险监管机构目前要求的人寿保险定价方法是:()。

调整超压或欠压切断阀的压力是顺时针方向旋转调节螺杆，以()超压或欠压切断压力值。

患儿，男，12岁。上呼吸道感染1个月后，逐渐出现行走时摔倒，手足感觉麻木，口角流涎，意识清醒。

甲架好枪支准备杀乙，见已患绝症的乙踉跄走来，顿觉可怜，认为已无杀害必要。甲收起枪支，但不小心触动扳机，乙中弹死亡。关于甲的行为定性，下列哪一选项是正确的?(2014年卷二9题，单选)

公司财产归()所有。

教育研究成果撰写的基本要求有哪些?

Theblood______inthebodyandprovideswhatthebodyneeds.

有以下程序#includestructS{inta，b；}data[2]={10，100，20，200}；main(){struetSp=data[l]；printf(“％d＼n”，++

SharksPerformaServiceforEarth’sWatersItishardtogetpeopletothinkofsharksasanythingbutadeadlyenemy.They

【B1】【B4】

根据合同法律制度的规定，下列有关保证责任诉讼时效的表述不正确的是(　　)。

2008年6月23日，宝钢与力拓公司就2008年度铁矿石基准价格达成最高涨价96.5%的协议。因此，我国国内钢铁公司成本将明显上涨。对此，钢铁公司可能将公司缴纳的(　　)转嫁给其他企业负担。

下列各项中属于风险管理手段的是(　　)。Ⅰ．进行投资或储蓄计划Ⅱ．对重大风险安排保险保障Ⅲ．资产清算Ⅳ．遗嘱计划Ⅴ．应急基金