首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行
《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行
admin
2009-11-26
66
问题
《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券属于内幕交易行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mxgr777K
本试题收录于:
投资规划题库国际金融理财师(CFP)分类
0
投资规划
国际金融理财师(CFP)
相关试题推荐
甲保险公司欲申请设立,但是不知道应当提交哪些材料,于是询问律师,律师的下列说法错误的是( )。
A公司分立为B公司和C公司,分立时B公司和C公司明确约定A公司以前的债务由B公司承担。A公司原欠李某货款5万元,现李某要求偿还。根据合同法律制度的规定,下列表述中,正确的是( )。
下列有关法人的民事权利能力的说法不正确的是( )。
根据《合同法》规定,标的物在订立合同之前已为买受人占有的,( )为交付时间。
保险公估业务人员上岗前接受培训时间不得少于80小时,上岗后每人每年接受培训和教育时间累计不得少于( )。
合作性原则要求保险公估人员在从事保险公估业务时,要与其他关系方保持密切友好的合作关系,与保险公估机构( )人员,也要保持融洽和谐的合作关系。
保险代理机构及其分支机构变更事项涉及许可证记载内容的,如果变更事项须经中国保监会批准的,保险代理机构及其分支机构应当自批准决定作出之日起——内向中国保监会领取新许可证;如果变更事项不需要中国保监会批准的,保险代理机构及其分支机构应当自工商变更登记之日起——
对于保险利益的存在时间,我国现行《保险法》是()
邓先生是一位工程师,随着女儿即将进入大学,邓先生觉得该考虑自己的退休生活了。但是,他并不知道自己想过幸福的退休生活需要准备多少钱,现在应如何准备?理财师与邓先生夫妇进行了深入细致的沟通,了解到邓先生的生活状况以及期望退休后的生活方式、内容与品质。具体信息如
我国保险监管机构目前要求的人寿保险定价方法是:()。
随机试题
Mr.Smithgavehiswifetenpoundforherbirthday—tenprettypoundnotes.Sothedayafterherbirthday,MrsSmithwentshoppi
关于女性骨盆哪项是错误的
Smith骨折远端移位畸形是
尼可刹米的鉴别反应为()
当事人既约定违约金又约定定金的,一方违约时,对方()。
微分方程y’’一2y’+2y=0的通解为()。
背景某机电工程公司以EPC方式中标了一化工厂建设工程项目。由于其地处偏僻,规模大,需要较大的临时用电量,并编制了临时用电施工组织设计;考虑工程设备不仅大件设备多,而且需要较多的大型吊装设备,多种施工专业队伍和人员。为提高机械设备的利用率和工作效率
下列犯罪中,不可能存在犯罪未完成形念的有()。(2010年真题)
日本では、漫画映画の場合、脚本家を立ててそれに優先【R1】________企画を進めるのは、意味がなくなってしまうことが多いんです。メインスタッフは、中心人物である監督が何を作りたいのかが決まるまで待っていなくてはいけない。一方、海外では日本と事情が逆で
eBay[A]eBayisaglobalphenomenon—theworld’slargestgaragesale,onlineshoppingcenter,cardealerandauctionsitewit
最新回复
(
0
)