首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
admin
2022-10-16
23
问题
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
选项
A、30万元以上60万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
答案
A
解析
根据《证券法》第209条的规定,证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或撤销证券自营业务许可。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mxrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国证券市场监管体系包括()。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
下列机构中,属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
证券账户不能用于记载()。
以下()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,我国的基金运作费用主要包括()。①审计费②信息披露费③开户费④过户费
在风险管理中,风险识别的主要内容包括()。
()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集
下列()股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并
我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有()。Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券
随机试题
不属于麦格雷戈倡导的管理阶层主导思想的是()
病人既往高血压10余年,未持续治疗,平时血压180/110mmHg,一天前患者突感心前区压榨样疼痛,大汗。入院检查为急性广泛前壁心梗。此时患者血压变化最可能的是
呈反曲状的皮类药材为
已知某疏水器的排水阀孔直径为10mm,疏水器前后的压力差为180KPa,排水系数为13.8,则该疏水器的排水量为()kg/h。
根据下面材料,回答问题。2017年6月22日电,据财政部网站消息,财政部公布的数据显示,5月,全国共销售彩票322.52亿元,增长25.2%。其中,福利彩票机构销售174.70亿元,增长19.6%;体育彩票机构销售147.82亿元,增长32.5%。
红星小学的李老师在五.3班讲授《找出数列的排列规则》。她先选出6位同学,其中1名同学戴上红帽子,在讲台上做“萝卜蹲”的游戏,让台下同学记下戴帽子同学在10轮游戏中下蹲的次数,并且引入数列排列规律的学习内容,这一教学活动所体现出的教学原则主要有()。
利率风险
TheDodgeBrothersA)Itwas100yearsagothisweekthattheDodgebrothersfoundedthepowerfulcarbrandthatstillbearsthe
A、Sendlargeandfancycardstofriends.B、Makevalentinesforparentsandteachers.C、Holdabigfeastwithfamilymembers.D、S
A、Therapidreductionoftropicalforests.B、Theincreaseofglobaltemperature.C、Emergenceofanentirelynewspecies.D、Thes
最新回复
(
0
)