证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2022-10-16 16

问题证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、30万元以上60万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下

答案A

解析根据《证券法》第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mxrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过()家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

根据股东享有权利的不同，股票可分为()。

《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为()，并应当()进行收益分配。”

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

关于控制X线影像变形的方法，正确的是

属于H2受体阻断剂的是9选择性激动β2受体而扩张支气管的是

在某抽样调查中，在进行人群患龋情况调查时已知预期阳性率为50%，要求抽样误差为20%。根据公式N=K×Q/P，需要调查的人数为

一般需经3～4周培养才能见到有细菌生长的细菌是A．结核杆菌B．淋球菌C．空肠弯曲菌D．炭疽菌E．军团菌

关于沥青针入度试验，请回答以下问题。老化的沥青三大指标的变化规律()。

[2014年第47题]超过100m的高层建筑生活给水供水方式宜采用：

下列关于老龄化的问题，说法错误的是()

对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。

1989年联合国大会通过的《儿童权利公约》的核心精神是（　　）。

设f(x．y)=则在原点(0，0)处f(x，y)()

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过()家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

根据股东享有权利的不同，股票可分为()。

《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为()，并应当()进行收益分配。”

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

关于控制X线影像变形的方法，正确的是

属于H2受体阻断剂的是9选择性激动β2受体而扩张支气管的是

在某抽样调查中，在进行人群患龋情况调查时已知预期阳性率为50%，要求抽样误差为20%。根据公式N=K×Q/P，需要调查的人数为

一般需经3～4周培养才能见到有细菌生长的细菌是A．结核杆菌B．淋球菌C．空肠弯曲菌D．炭疽菌E．军团菌

关于沥青针入度试验，请回答以下问题。老化的沥青三大指标的变化规律()。

[2014年第47题]超过100m的高层建筑生活给水供水方式宜采用：

下列关于老龄化的问题，说法错误的是()

对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。

1989年联合国大会通过的《儿童权利公约》的核心精神是（ ）。

设f(x．y)=则在原点(0，0)处f(x，y)()

1989年联合国大会通过的《儿童权利公约》的核心精神是（　　）。