关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

admin2014-05-21 72

问题关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

选项 A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

答案A,B,C

解析证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

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关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。

证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()

证券公司应当依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订()，按合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作。

由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。()

下列关于共同对手方制度的说法正确的有()。

目前，我国对()实行T+3滚动交收方式。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

依据三次突破原则的方法是()

对应于国内生产总值的表现形态，在实际核算中国内生产总值有()计算方法。

在考生文件夹下打开文档“Word．docx”，按照要求完成下列操作并以该文件名“Word．docx”保存文档。调整纸张大小为B5，页边距的左边距为2cm，右边距为2cm，装订线lcm，对称页边距。

对于工件壁厚较大的铸铁件，最好()坡口。

肾输尿管结石保守疗法的适应证（）

工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就工程师而言，特别要做好(　　)。

如图，四边形ABCD和ADPQ均为正方形，它们所在的平面相互垂直，动点M在线段PQ上，E，F分别为AB，BC中点，设异面直线EM与AF所成的角为θ，则cosθ的最大值为_________．

根据我国刑法规定，对又聋又哑的人或盲人犯罪的处罚原则是()。

下列选项中，最能体现《训政时期约法》本质特点的是()。

计算下列反常积分(广义积分)的值：

若目前E盘根目录下不存在data.txt文件，则下列打开文件方式不会自动创建data.txt文件的是

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。

证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()

证券公司应当依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订()，按合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作。

由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。()

下列关于共同对手方制度的说法正确的有()。

目前，我国对()实行T+3滚动交收方式。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

依据三次突破原则的方法是()

对应于国内生产总值的表现形态，在实际核算中国内生产总值有()计算方法。

在考生文件夹下打开文档“Word．docx”，按照要求完成下列操作并以该文件名“Word．docx”保存文档。调整纸张大小为B5，页边距的左边距为2cm，右边距为2cm，装订线lcm，对称页边距。

对于工件壁厚较大的铸铁件，最好()坡口。

肾输尿管结石保守疗法的适应证（）

工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就工程师而言，特别要做好( )。

如图，四边形ABCD和ADPQ均为正方形，它们所在的平面相互垂直，动点M在线段PQ上，E，F分别为AB，BC中点，设异面直线EM与AF所成的角为θ，则cosθ的最大值为_________．

根据我国刑法规定，对又聋又哑的人或盲人犯罪的处罚原则是()。

下列选项中，最能体现《训政时期约法》本质特点的是()。

计算下列反常积分(广义积分)的值：

若目前E盘根目录下不存在data.txt文件，则下列打开文件方式不会自动创建data.txt文件的是

工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就工程师而言，特别要做好(　　)。