关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

admin2014-05-21 84

问题关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

选项 A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

答案A,B,C

解析证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

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关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。()

证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

在证券回转交易中，债券竞价交易和权证交易实行()回转交易。

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。()

余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

有价证券按经济特征和法律特征划分可以有()

有价证券具有()的经济和法律特征。

简述回归分析中应注意的问题。

中国药典规定的“阴凉处”是指

常见的比值控制系统有单闭环比值、双闭环比值和中级比值等三级。但闭环比值控制系统的优点是(　　)。

建设工程项目投资决策完成后，控制工程造价的关键在于()。

县级以上地方各级财政部门负责本行政区域内的会计从业资格管理工作。（）

债券反映的是()关系。

若程序中定义了三个函数f1、f2和f3，并且函数f1执行时会调用f2、函数f2执行时会调用f3，那么正常情况下，_____________。

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。()

证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

在证券回转交易中，债券竞价交易和权证交易实行()回转交易。

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。()

余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

有价证券按经济特征和法律特征划分可以有()

有价证券具有()的经济和法律特征。

简述回归分析中应注意的问题。

中国药典规定的“阴凉处”是指

常见的比值控制系统有单闭环比值、双闭环比值和中级比值等三级。但闭环比值控制系统的优点是( )。

建设工程项目投资决策完成后，控制工程造价的关键在于()。

县级以上地方各级财政部门负责本行政区域内的会计从业资格管理工作。（）

债券反映的是()关系。

若程序中定义了三个函数f1、f2和f3，并且函数f1执行时会调用f2、函数f2执行时会调用f3，那么正常情况下，_____________。

常见的比值控制系统有单闭环比值、双闭环比值和中级比值等三级。但闭环比值控制系统的优点是(　　)。