任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取措施的有(　　)。

admin2010-12-10 64

问题任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取措施的有(　　)。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D、对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/n0sg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。
下列财产所有权的取得方式中，属原始取得的方式有()。
委托拍卖的文物在拍卖前，应当经拍卖人住所地的()行政管理部门依法鉴定、许可。
下列关于或有事项的说法中，正确的是()。
A公司2008年5月1日从证券市场上购入B公司于2008年1月1日发行的一批债券，面值100000元，票面利率为6%，3年期，每年1月1日和7月1日付息两次。A公司实际支付价款103000元。A公司购入上述债券时应记入“应收利息”账户的金额为()
零星的关联方交易，如果对企业财务状况和经营成果影响较小，可以()。
甲公司为电子设备生产公司，在上海证券交易所上市，为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为27%，适用的所得税税率为33%，按税后利润的10%提取法定盈余公积，按5%提取法定公益金(06年教材中取消了法定公益金)。甲公司2004年度所得税汇算清缴于2005年3
影响企业经营风险的因素有()。
正大公司涉及一起诉讼案件。根据类似的经验以及公司所聘请律师的意见判断，正大公司在该起诉中胜诉的可能性有40%，败诉的可能性有60%。如果败诉，将要赔偿1000万元，另需承担诉讼费30万元。在这种情况下，正大公司应确认的负债金额应为()万元
(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

随机试题

关于血浆蛋白的性质，下列说法不正确的有()。
根据我国民事诉讼法的规定，执行担保成立无须具备以下哪项条件?()
台湾地区对地权采取了一定的限制措施，包括()。
经济学家萨缪尔森在其经典著作《经济学》中，对通货膨胀的定义是()。
世界银行认为，在知识成为战略性资源之日，发展中国家遇到了迅速赶上发达国家的大好槐遇，缩小彼此存在着的技术差距。在电信领域，发展中国家直接采用新技术，实现了电信网络数字化。上述文字没有提及的一项是()。
如果你站在大桥上看桥下急速的流水，一会儿之后，你就会感觉到桥在动。这种现象心理学称之为()
在关于公务员要不要实行末位淘汰制的争论中，张宏的观点是：实行末位淘汰制，能促使人们积极工作，从而提高机关的工作效率。金晶的观点是：问题在于当一个公务员已经完成了自己的本职工作后，是否还应该被淘汰。在一些机关试行了末位淘汰制后，确实提高了工作效率。
操作系统通常采用(228)解决进程间合作和资源共享所带来的同步与互斥问题。若在系统中有若干个互斥资源R，5个并发进程，每个进程都需要5个资源R，那么使系统不发生死锁的资源R的最少数日为(229)。
【B1】【B3】
Giventhelackoffitbetweengiftedstudentsandtheirschools,itisnotsurprisingthatsuchstudentsoftenhavelittlegood

最新回复(0)

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取措施的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

下列财产所有权的取得方式中，属原始取得的方式有()。

委托拍卖的文物在拍卖前，应当经拍卖人住所地的()行政管理部门依法鉴定、许可。

下列关于或有事项的说法中，正确的是()。

A公司2008年5月1日从证券市场上购入B公司于2008年1月1日发行的一批债券，面值100000元，票面利率为6%，3年期，每年1月1日和7月1日付息两次。A公司实际支付价款103000元。A公司购入上述债券时应记入“应收利息”账户的金额为()

零星的关联方交易，如果对企业财务状况和经营成果影响较小，可以()。

影响企业经营风险的因素有()。

( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

关于血浆蛋白的性质，下列说法不正确的有()。

根据我国民事诉讼法的规定，执行担保成立无须具备以下哪项条件?()

台湾地区对地权采取了一定的限制措施，包括()。

经济学家萨缪尔森在其经典著作《经济学》中，对通货膨胀的定义是()。

世界银行认为，在知识成为战略性资源之日，发展中国家遇到了迅速赶上发达国家的大好槐遇，缩小彼此存在着的技术差距。在电信领域，发展中国家直接采用新技术，实现了电信网络数字化。上述文字没有提及的一项是()。

如果你站在大桥上看桥下急速的流水，一会儿之后，你就会感觉到桥在动。这种现象心理学称之为()

操作系统通常采用(228)解决进程间合作和资源共享所带来的同步与互斥问题。若在系统中有若干个互斥资源R，5个并发进程，每个进程都需要5个资源R，那么使系统不发生死锁的资源R的最少数日为(229)。

【B1】【B3】

Giventhelackoffitbetweengiftedstudentsandtheirschools,itisnotsurprisingthatsuchstudentsoftenhavelittlegood

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取措施的有(　　)。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。