根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的规定中，表述正确的是( )。

admin2022-03-23 57

问题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的规定中，表述正确的是( )。

选项 A、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派人员跨墙进行业务胁作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员进行监控
D、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

答案B

解析 A项，证券公司保密侧业务需要公开侧业务部门派人员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。C项，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。D项，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的规定中，表述正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为()。①偏股型基金②偏债型基金③股债平衡型基金④灵活配置型基金

会计师事务所申请证券资格，其职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

下列属于资本市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场

下列关于外国债券的说法，正确的是()。

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购

融通资金是指保险人通过利用集聚起来的保险基金而实现的货币资金融通。()

Our(city)(has)(the)(most)beautifulpark.

甲男、乙女为夫妻，在一次外出旅游时因为飞机失事遇难，甲、乙生前未立遗嘱，膝下也无子女。甲有父母，乙除一个侄子外无其他亲人。则下列关于甲、乙的遗产说法正确的是?()。

会计核算工作的好坏，直接影响到会计信息质量的高低。()

增值税一般纳税人发生存货的盘亏及毁损，其进项税额需要作转出处理。()

根据现行规定，下列群体不适用《劳动法》的是（）。

近地面空气水平运动受到、和摩擦力三个力共同作用。

在重大节日、喜庆仪式、隆重典礼、重大活动或对方取得成功或胜利时，用来表示祝贺的礼仪性文书是()。

为了使操作系统容易在不同的硬件平台上进行移植，一些嵌入式操作系统包含有一个硬件抽象层，硬件抽象层的英文缩写是【71】，它位于【72】和硬件之间，从而隐藏了硬件平台的差异，避免了操作系统对硬件的直接访问。

Jazzhasbeencalled"theartofexpressionsettomusic".Ithasfunctionedaspopularartandenjoyedperiodsoffairly【B1】____

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的规定中，表述正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为()。①偏股型基金②偏债型基金③股债平衡型基金④灵活配置型基金

会计师事务所申请证券资格，其职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

下列属于资本市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场

下列关于外国债券的说法，正确的是()。

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购

融通资金是指保险人通过利用集聚起来的保险基金而实现的货币资金融通。()

Our(city)(has)(the)(most)beautifulpark.

甲男、乙女为夫妻，在一次外出旅游时因为飞机失事遇难，甲、乙生前未立遗嘱，膝下也无子女。甲有父母，乙除一个侄子外无其他亲人。则下列关于甲、乙的遗产说法正确的是?()。

会计核算工作的好坏，直接影响到会计信息质量的高低。()

增值税一般纳税人发生存货的盘亏及毁损，其进项税额需要作转出处理。()

根据现行规定，下列群体不适用《劳动法》的是（）。

近地面空气水平运动受到________、________和摩擦力三个力共同作用。

在重大节日、喜庆仪式、隆重典礼、重大活动或对方取得成功或胜利时，用来表示祝贺的礼仪性文书是()。

为了使操作系统容易在不同的硬件平台上进行移植，一些嵌入式操作系统包含有一个硬件抽象层，硬件抽象层的英文缩写是【71】，它位于【72】和硬件之间，从而隐藏了硬件平台的差异，避免了操作系统对硬件的直接访问。

Jazzhasbeencalled"theartofexpressionsettomusic".Ithasfunctionedaspopularartandenjoyedperiodsoffairly【B1】____

近地面空气水平运动受到、和摩擦力三个力共同作用。