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  3. 下列选项符合对资产支持证券投资者进行适当性管理要求的是( )。 Ⅰ．推荐与投资者风险承受能力相匹配的资产支持证券 Ⅱ．向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益

下列选项符合对资产支持证券投资者进行适当性管理要求的是( )。 Ⅰ．推荐与投资者风险承受能力相匹配的资产支持证券 Ⅱ．向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益

admin2022-03-23  21
问题 下列选项符合对资产支持证券投资者进行适当性管理要求的是(    )。   
Ⅰ．推荐与投资者风险承受能力相匹配的资产支持证券   
Ⅱ．向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点   
Ⅲ．制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字   
Ⅳ．告知投资资产支持证券的权利义务
选项 A、I  Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案D
解析 专项计划的管理人以及资产支持证券的销售机构应当采取下列措施，保障投资者的投资决定是在充分知悉资产支持证券风险收益特点的情形下作出的审慎决定：①了解投资者的财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，推荐与其风险承受能力相匹配的资产支持证券；②向投资者充分披露专项计划的基础资产情况、现金流预测情况以及对专项计划的影响、交易合同主要内容及资产支持证券的风险收益特点，告知投资资产支持证券的权利义务；③制作风险揭示书充分揭示投资风险，在接受投资者认购资金前应当确保投资者已经知悉风险揭示书内容并在风险揭示书上签字。
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