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作为实行自律管理的法人,证券交易所( )。
作为实行自律管理的法人,证券交易所( )。
admin
2022-09-13
44
问题
作为实行自律管理的法人,证券交易所( )。
选项
A、不是市场的管理者,没有监管权限
B、是市场的管理者,不受政府监管机构的监管
C、负责组织证券交易,没有监管权限
D、是市场的管理者,具有法定的监管权限
答案
D
解析
证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份,一方面,作为证券市场组织者,其为众多证券机构提供集中交易场所,组织证券交易,实行自律管理,是市场的管理者,具有法定的监管权限;另一方面,其作为特殊的市场主体,也要接受政府证券监管机构的监管。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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