首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ.证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ.
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ.证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ.
admin
2017-09-20
30
问题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ.证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
选项
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
D
解析
Ⅲ项,根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条,证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/n6Lg777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
下列符合基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
基金公司在基金管理制度的基础上,对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是()。
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是()。
下列不可以视为合格投资者的是()。
在我国,负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为()。Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的盈亏核算Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的后台管理
销售机构为客户提供优质、满意的客户服务,可以树立起良好的品牌形象,提升销售机构的市场竞争力,使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户,不仅能为企业带来巨大的经济效益,而且可以有效防止客户流失。以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。
下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。
随机试题
A、①B、②C、③D、④A
国际公共关系
Theofficeworkerswereinthecarparkthrowingsnowballsat______.
IgG巨噬细胞
如E公司提出财产保全的申请,受诉法院()采取保全措施。如果此案标的物已转移至G公司,在诉讼中需要进行财产保全时,法院()。
甲欲前往张某家中盗窃。乙送甲一把擅白配制的张家房门钥匙,并告甲说,张家装有防盗设备,若钥匙打不开就必须放弃盗窃,不可入室。甲用钥匙开张家房门,无法打开,本欲依乙告诫离去。但又不甘心,思量后破窗进入张家窃走数额巨大的财物。关于本案的分析,下列哪一选项是正确的
下列各项中,符合企业所得税有关规定的是( )。
教育规划根据对象不同可分为个人教育投资规划和()两种。
长江股份有限公司(以下简称长江公司)为上市公司,所得税均采用资产负债表债务法核算,适用的所得税税率为25%。相关资料如下:(1)2014年1月1日,长江公司发行股票1000万股,自大海公司取得甲公司80%的股份。大海公司和长江公司交易前不具有关联
A、 B、 C、 A[A]是bee,[B]是fly,[C]是bird。
最新回复
(
0
)