为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ．

admin2017-09-20 36

问题为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是()。

下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中，正确的有()。Ⅰ．应当具备基金从业资格Ⅱ．不得在基金托管人处兼职Ⅲ．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ．须具有3年以上基金投资从业经历

下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。

非交易过户不包括()。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。

()又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

推进角无法调整。()

外伤性血胸胸腔内积血不凝固的原因是

下列各项不能用边际效用递减规律解释的是()。

在企业的下列价值活动中，不属于波特价值链理论中的辅助活动的是()。

参加出境游的中国游客所持有的普通护照是由()部门签发的。

口袋内有四个同样的球，分别标有号码1，2，3，4．每次从中任取一个球(每次取后放回去)，连续两次．如果第i次取到球上的编号记为ai，i=1，2，记事件A表示事件“a1≥4a2”，则该试验的样本空间Ω=_；事件A=_；

设二次型f(x1，x2，x3)=2x12-x22+ax32+2x1x2-8x1x3+2x2x3在正交变换x=Qy下的标准形为λ1y12+λ2y22，求a的值及一个正交矩阵Q．

A、 B、 C、 CInroom300answerswhere.Choice(A)confusesthesimilarsoundseatingandmeeting.Choice(B)

Thecomputercanbeprogrammedto______awholevarietyoftasks.

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是()。

下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中，正确的有()。Ⅰ．应当具备基金从业资格Ⅱ．不得在基金托管人处兼职Ⅲ．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ．须具有3年以上基金投资从业经历

下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。

非交易过户不包括()。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。

()又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

推进角无法调整。()

外伤性血胸胸腔内积血不凝固的原因是

下列各项不能用边际效用递减规律解释的是()。

在企业的下列价值活动中，不属于波特价值链理论中的辅助活动的是()。

参加出境游的中国游客所持有的普通护照是由()部门签发的。

口袋内有四个同样的球，分别标有号码1，2，3，4．每次从中任取一个球(每次取后放回去)，连续两次．如果第i次取到球上的编号记为ai，i=1，2，记事件A表示事件“a1≥4a2”，则该试验的样本空间Ω=___________；事件A=___________；

设二次型f(x1，x2，x3)=2x12-x22+ax32+2x1x2-8x1x3+2x2x3在正交变换x=Qy下的标准形为λ1y12+λ2y22，求a的值及一个正交矩阵Q．

A、 B、 C、 CInroom300answerswhere.Choice(A)confusesthesimilarsoundseatingandmeeting.Choice(B)

Thecomputercanbeprogrammedto______awholevarietyoftasks.

口袋内有四个同样的球，分别标有号码1，2，3，4．每次从中任取一个球(每次取后放回去)，连续两次．如果第i次取到球上的编号记为ai，i=1，2，记事件A表示事件“a1≥4a2”，则该试验的样本空间Ω=_；事件A=_；