为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 Ⅳ．

admin2017-09-20 34

问题为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案D

解析 Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是()。

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为()。

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为()。Ⅰ．基金的市场营销Ⅱ．基金的盈亏核算Ⅲ．基金的投资管理Ⅳ．基金的后台管理

某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．1元，则其申购手续费为()元。

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是()。

在《恐龙》中，主人公“我”在离开荒漠高原后第一次遇见的活物是一群()

下述哪项检查对诊断没有意义

组织论是与项目管理学相关的一门非常重要的基础理论学，其主要是研究系统的(　　)。

资金运动包括()。

用盈余公积转增资本不影响所有者权益总额的变化，但会使企业净资产减少。()

在全国有重大影响的第一审案件应由()管辖。

治安行政处罚和刑事处罚一样，都是以公安行政强制力实施的处罚。(　　)

城市对人类生活的重要性及面临的问题——1987年英译汉及详解Havetherealwaysbeencities?【F1】Lifewithoutlargeurbanareasmayseeminconceivabletous,b

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某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．1元，则其申购手续费为()元。

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下述哪项检查对诊断没有意义

组织论是与项目管理学相关的一门非常重要的基础理论学，其主要是研究系统的( )。

资金运动包括()。

用盈余公积转增资本不影响所有者权益总额的变化，但会使企业净资产减少。()

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