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根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》,证券公司应当重点监控( )交易行为。 Ⅰ.被交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为重点监控账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》,证券公司应当重点监控( )交易行为。 Ⅰ.被交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为重点监控账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
admin
2022-03-23
17
问题
根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》,证券公司应当重点监控( )交易行为。
Ⅰ.被交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为重点监控账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》规定,证券公司应当重点监控下列证券账户的交易行为:(1)被本所列为限制交易账户。(2)在最近一季度被本所列为重点监控账户。(3)其他需要重点监控的账户。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/n6rg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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