首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违背受托义务,擅自运用客户资金,应承担的刑事处罚有( )。 Ⅰ.情节严重的,对单位判处罚金 Ⅱ.情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员处3年以上
证券公司违背受托义务,擅自运用客户资金,应承担的刑事处罚有( )。 Ⅰ.情节严重的,对单位判处罚金 Ⅱ.情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员处3年以上
admin
2021-04-23
19
问题
证券公司违背受托义务,擅自运用客户资金,应承担的刑事处罚有( )。
Ⅰ.情节严重的,对单位判处罚金
Ⅱ.情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的,吊销营业执照
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
A
解析
根据《刑法》第185条的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/n8ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是()。
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。
有形信托财产包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.商标权Ⅲ.土地Ⅳ.银行存款
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括()。Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同
证券市场上最活跃的机构投资者是()
开放式基金所特有的风险是()。
基金托管人为基金份额持有人办理()业务。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立Ⅲ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证
下列关于股票性质的描述中,错误的是()。
常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ.不动产信用控制Ⅱ.优惠利率Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.再贴现政策
下列有关我国证券交易所的说法中,正确的是()。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定
随机试题
Hejustcannot______tothedifferentlifestylehereinAmerica.
A.胎盘粘连B.胎盘部分剥离C.软产道损伤D.宫颈裂伤E.宫缩乏力
患者,男性,38岁,车祸伤致右胫骨中1/3处骨外露10cm×2cm大小,创周组织轻微红肿,无明显脓性分泌物,触痛不明显。观察右下肢自膝关节始广泛瘢痕组织,小腿较健侧萎缩明显,现为伤后8个月。急诊行皮瓣探查术,术中见吻合的一条静脉栓塞,剪除吻合口重新吻合
A.血管紧张素转化酶 B.β-肾上腺素受体 C.羟甲戊二酰辅酶A还原酶 D.钙离子通道 E.钾离子通道卡托普利的作用靶点是
风湿热的主要病因病机是()
空腔脏器破裂的主要临床表现是
假定1年期零息债券面值100元,现价94.34元,而2年期零息债券现价84.99元。张先生考虑购买2年期每年付息的债券,面值为100元,年息票利率12%。根据案例,回答以下问题。如果张先生认为流动偏好假说成立,则期望收益率()。
某首饰制造企业(增值税一般纳税人),主要生产加工并零售金银首饰、钻石饰品和其他贵重首饰,2017年8月发生以下业务:(1)外购的红宝石不含税价110万元,取得增值税专用发票;本月生产领用65%的外购红宝石继续加工成宝石手链,销售给某商贸企业,开具的增值税
下列各句中没有语病、句意明确的一句是()。
红绿灯:开关柜
最新回复
(
0
)