下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

admin2022-08-16 68

问题下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

选项 A、内部控制执行效果评估每年不得少于2次
B、证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
C、对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估
D、证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况
E、证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除

答案B

解析 ABCD四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第43条规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。E项，第44条规定，证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

基金份额通常在()万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。

基金信息披露中，基金托管人不具有复核责任的是()。

下列关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面差异的说法中，错误的是()。

某投资者通过场外申购10万元的某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．15元，则其申购份额为()。

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

从机构运营的角度看，下列属于商业秘密的是()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

狗最初对圆形和椭圆形做出同样的反应，经训练后仅对圆形做出反应。这都是条件反射的()。

不含共轭结构的醛和酮与2，4-二硝基苯肼生成的腙的颜色一般为()。

Whois______personnelatpresent?

下列收集的资料，哪项属于客观资料()。

下列关于乙与丙签订的《内部承包协议》的说法，何者正确？下列关于合同解除的说法，何者正确？

正常成交价格的形成条件有()。

加大环境治理力度，要以()为核心，形成政府、企业、公共共治的环境治理体系。

建立和实施职业安全健康管理体系既是实现系统化、规范化的职业安全健康管理的过程，也是企业所有员工建立()的理念、贯彻“安全第一、预防为主”方针的过程。

某企业获100万元的周转信贷额度，约定年利率为10％，承诺费率为0．5％，年度内企业实际动用贷款60万元，使用了12个月，则该笔业务在当年实际的借款成本为()万元。

下列各选项中，不属于序言性注释的是()。

下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

基金份额通常在()万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。

基金信息披露中，基金托管人不具有复核责任的是()。

下列关于证券投资基金概念的表述，正确的是()。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，

下列关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面差异的说法中，错误的是()。

某投资者通过场外申购10万元的某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．15元，则其申购份额为()。

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

从机构运营的角度看，下列属于商业秘密的是()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

狗最初对圆形和椭圆形做出同样的反应，经训练后仅对圆形做出反应。这都是条件反射的()。

不含共轭结构的醛和酮与2，4-二硝基苯肼生成的腙的颜色一般为()。

Whois______personnelatpresent?

下列收集的资料，哪项属于客观资料()。

下列关于乙与丙签订的《内部承包协议》的说法，何者正确？下列关于合同解除的说法，何者正确？

正常成交价格的形成条件有()。

加大环境治理力度，要以()为核心，形成政府、企业、公共共治的环境治理体系。

建立和实施职业安全健康管理体系既是实现系统化、规范化的职业安全健康管理的过程，也是企业所有员工建立()的理念、贯彻“安全第一、预防为主”方针的过程。

某企业获100万元的周转信贷额度，约定年利率为10％，承诺费率为0．5％，年度内企业实际动用贷款60万元，使用了12个月，则该笔业务在当年实际的借款成本为()万元。

下列各选项中，不属于序言性注释的是()。