下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

admin2022-08-16 26

问题下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

选项 A、内部控制执行效果评估每年不得少于2次
B、证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
C、对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估
D、证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况
E、证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除

答案B

解析 ABCD四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第43条规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。E项，第44条规定，证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。

以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是()。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。　　Ⅰ．基本法律规则　　Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　Ⅲ．公司章程　　Ⅳ．职业道德

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

影响肾小管和集合管重吸收和分泌的因素有哪些?

ThereisanoldChineseproverb,"Thingsofakindcometogether;peopleofamind______thesamegroup."

DIC急性期，肝素的用量是血栓性疾病使用肝素的起始量是

男性，45岁，上腹痛3年余，周期性发作。近1周呈持续性痛，左上腹局限性压痛。钡餐见胃角部龛影，直径1．0cm下一步应进行

A、独活寄生汤B、四妙丸C、肾著汤D、肾气丸E、左归丸寒湿腰痛，左右不定，连及两足，伴有关节疼痛，可选用

南京某公司期末时应付账款总贷方余额为130000元，其中明细应付账款——甲单位余额为150000元(贷)，应付账款——乙单位余额为20000元(借)，企业未设“预付账款”账户，编制资产负债表时，应付账款项目填写的金额为()。

金融期货的基本功能有()。Ⅰ．投机功能Ⅱ．套利功能Ⅲ．价格发现功能Ⅳ．套期保值功能

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美国是全球有机猪肉产量最大的国家，但其价格却只比普通猪肉高两三成。在中国，有机猪肉竟比普通猪肉的价格高好几倍。因此，中国的有机猪肉行业是暴利行业。上述结论如果正确，需要以下哪项假设?()

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