证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。 I．最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ

admin2019-08-10 64

问题证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。
I．最近一年净资本不低于12亿元
Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求
Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。
(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。
(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
(4)中国证监会的其他要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nBug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近()年没有违法记录。

资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

用于办理证券金融公司与转融通业务有关资金结算的账户是转融通()。

()负责制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施。

集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。Ⅰ．价格优先Ⅱ．同等价格下，时间优先Ⅲ．客户优先Ⅳ．机构优先

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署()。Ⅰ．风险揭示书Ⅱ．客户须知Ⅲ．证券交易委托代理协议Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。

重庆主城位于长江、岷江两江交汇处。()

对于神经递质鉴定标准的叙述，恰当的是

关节软骨分层不包括

下列各选项中不包括在企业利润总额中的是()。

下列关于《国家赔偿法》规定的2年请求权利时效的表述，哪一项不正确?()

关于商业资本，以下说法正确的是()。

既可以考察对单词，也可以考察对图片、脸谱等材料的错误记忆的研究范式是

上课的基本要求是什么?

设f(x，y，z)在ΩR={(x，y，z)|x2+y2+z2≤R2}连续，又f(0，0，0)≠0，则R→0时，是R的_____阶无穷小．

控制器的功能是（）。