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  3. 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。 I．最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。 I．最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ

admin2019-08-10  41
问题 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括(    )。
    I．最近一年净资本不低于12亿元
    Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求
    Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
    Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
    (1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。
    (2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。
    (3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
    (4)中国证监会的其他要求。
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