保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。

admin2021-06-04 25

问题保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。

选项 A、这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息
B、当理财师或所在金融机构发生法律纠纷，这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据
C、这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
D、理财规划过程中的许多客户资料，信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习

答案A

解析在理财规划方案的具体实施过程中，保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面，这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺，理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面，这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外，理财规划过程中的许多客户资料，信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

个人理财最早在英国兴起，但后来是在美国发展成熟的。()

执行理财计划应遵循的原则包括()。

个人理财业务提供的服务或产品中，收益和风险全部由客户承担的是()。

某投资者以1英镑=1．5725美元汇率买进100英镑，同时以1英镑=1．5175美元的远期汇率卖出二月期100英镑时，这种交易就是()。

某银行从业人员在为客户提供理财顾问服务中，要求收取客户当年收益的20％作为回报，这名从业人员的行为构成了()。

当就业率不断下降，失业人数不断增加时，个人理财策略偏于保守，更多配置防御性资产如储蓄产品等。()

业主对其建筑物专有部分享有()的权利。业主行使权利不得危及建筑物的安全，不得损害其他业主的合法权益。

客户退休规划的最大影响因素分别为()。

合伙制私募基金管理费的数额是所管理资金的一定百分比，通常为()。

患者出现吐弄舌，最可能伴有的舌象是

我国各地区水溶性维生素普遍摄入不足的是

甲对乙提起了一个返还借款之诉，根据民事诉讼证据的相关理论，针对乙向甲借款这一事实的证明，下列哪个选项属于直接证据?()

在施工前应编制专项施工方案的情况有()。

进境植物繁殖材料检疫审批的申请：(　　)

下列选项中，不属于激发中学生语文学习动机的方法的是()。

因材施教体现了个体身心发展的_________规律。

Access提供的窗体类型有()。

RaoulDufyisanAartistwhoseBpaintingsareeasilyrecognized:afewcolorsCskillfulapplied,combinedwithfree,Devocative

Itisnogooddwellingonthepast.Whatexistedorhappenedinthepastmayhavebeenbeautifulorexcitingandmaynowbringp

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。

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个人理财最早在英国兴起，但后来是在美国发展成熟的。()

执行理财计划应遵循的原则包括()。

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在施工前应编制专项施工方案的情况有()。

进境植物繁殖材料检疫审批的申请：( )

下列选项中，不属于激发中学生语文学习动机的方法的是()。

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