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保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。
保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。
admin
2021-06-04
41
问题
保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。
选项
A、这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息
B、当理财师或所在金融机构发生法律纠纷，这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据
C、这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
D、理财规划过程中的许多客户资料，信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习
答案
A
解析
在理财规划方案的具体实施过程中，保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面，这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺，理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面，这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外，理财规划过程中的许多客户资料，信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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