保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。

admin2021-06-04 32

问题保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。

选项 A、这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息
B、当理财师或所在金融机构发生法律纠纷，这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据
C、这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
D、理财规划过程中的许多客户资料，信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习

答案A

解析在理财规划方案的具体实施过程中，保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面，这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺，理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面，这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外，理财规划过程中的许多客户资料，信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务的是()。

艺术品投资理财的优点是()。

下列关于综合理财服务的说法中，不正确的是()。

某银行从业人员在为客户提供理财顾问服务中，要求收取客户当年收益的20％作为回报，这名从业人员的行为构成了()。

以下行为，不属于操纵证券市场罪的是()。

下列关于储蓄类产品风险状况的描述中，正确的有()。

税收规划是对我国税收制度和法律的正确理解和灵活运用。以下税收规划行为能实现合理避税目标的有()。

某永续年金每年向客户支付5000元的股利，如果无风险收益率为4％，则该年金的现值为()万元。

证券公司发行，投资者超过()人的集合资产管理计划将被定性为公募基金，纳入新《基金法》调整。

就“价格优先，时间优先”的证券交易竞价机制，在同一时间内，下列表述正确的是()。

升麻、柴胡在补中益气汤中是

妊娠头3个月，可以使用的是小儿服用后可能引致骨骼损伤的是

(　　)是施工准备的核心。

企业出租无形资产时所取得的收入，应作为()。

下列各项中，关于会计账簿的更换与保管说法正确的有()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

我国人民法院的组织体系是

设D={(x，y)｜｜x｜≤y≤1，一1≤x≤1}，则[*101]dxdy__________．

软件测试方法有很多种。其中，采用机器运行实例方式来发现程序的错误属于

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保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是( )。

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艺术品投资理财的优点是()。

下列关于综合理财服务的说法中，不正确的是()。

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某永续年金每年向客户支付5000元的股利，如果无风险收益率为4％，则该年金的现值为()万元。

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升麻、柴胡在补中益气汤中是

妊娠头3个月，可以使用的是小儿服用后可能引致骨骼损伤的是

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企业出租无形资产时所取得的收入，应作为()。

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从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

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(　　)是施工准备的核心。