期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。

admin2019-03-14 31

问题期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。

选项 A、通报批评
B、行政处分
C、暂停从事交易所交易期货业务
D、公开谴责

答案A,C,D

解析根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

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期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

英文简写MPC翻译为中文的意思是指________。

在计算机文档中,1个英文字母占1个字节,1个汉字占2个字节。()

应用市场法的前提条件是()。

我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费。()

下列情形中，导游员可允许旅游者离团()。

可促进钙的吸收和重吸收的是()。

发展火力发电和水力发电，这是的。的是，两者都会对环境造成一定的影响，需要加以注意。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()

下列情形中，会导致追诉时效延长的是()

WhoisMr.Henry?He’stheofWestBankLtd.inCanada.Whatistheordernumber?It’s．

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期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

英文简写MPC翻译为中文的意思是指________。

在计算机文档中,1个英文字母占1个字节,1个汉字占2个字节。()

应用市场法的前提条件是()。

我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费。()

下列情形中，导游员可允许旅游者离团()。

可促进钙的吸收和重吸收的是()。

发展火力发电和水力发电，这是______的。______的是，两者都会对环境造成一定的影响，需要加以注意。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()

下列情形中，会导致追诉时效延长的是()

WhoisMr.Henry?He’sthe______ofWestBankLtd.inCanada.Whatistheordernumber?It’s______．

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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

发展火力发电和水力发电，这是的。的是，两者都会对环境造成一定的影响，需要加以注意。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()

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