从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循( )的原则。 I．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．与客户共担风险，同享收益

admin2022-10-16 61

问题从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循(  )的原则。
  I．客观 Ⅱ．公正
  Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．与客户共担风险，同享收益

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

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从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循( )的原则。 I．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．与客户共担风险，同享收益

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

衍生工具的特点有()。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约

2011年3月21日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息4．15％，每年付息1次，下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4％、4．5％、5％。该债券理论价格为()元。

()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

2018年4月28日，中国证监会发布了()，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

()要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

私募基金可采用的组织形式包括()。①公司型②合伙型③契约型④独资型

中国人民银行公开市场业务，()。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行

以下关于契约型基金的表述，不正确的是()。Ⅰ．依据投资公司章程营运基金Ⅱ．基金依据托管协议而设立Ⅲ．基金依据基金合同而成立Ⅳ．基金董事会是基金的最高权力机构

下列方法中，可以用于企业内部环境分析的有()。

A．慢性牙龈炎B．龈增生C．急性坏死性溃疡性牙龈炎D．浆细胞性牙龈炎E．苔藓型剥脱性龈炎非炎症性的纤维结缔组织增生，粗大的胶原纤维束类似瘢痕组织结构

A．肝B．肾C．脾D．小肠腹部开放性损伤中，最常受损的脏器是

患者同时服用双香豆素和醋磺己脲，出现低血糖症状，经分析原因为醋磺己脲在体内蓄积，这说明()。

工程建设项目投资决策方案评价与选择的方法，主要有()。

个人贷款的对象为自然人和法人。()

根据巴尼1991年的观点，能够带来竞争优势的企业资源需要具备的特点是()。

简述教师专业化须具备的条件。

教育训练是提高队伍素质的根本途径，加强教育训练的正规化建设，核心就是要全面落实《训练条令》。其具体要求是(　　)。

可以计算当前日期所处年份的表达式是()。

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循( )的原则。 I．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．与客户共担风险，同享收益

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衍生工具的特点有()。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约

2011年3月21日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息4．15％，每年付息1次，下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4％、4．5％、5％。该债券理论价格为()元。

()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

2018年4月28日，中国证监会发布了()，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

()要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

私募基金可采用的组织形式包括()。①公司型②合伙型③契约型④独资型

中国人民银行公开市场业务，()。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行

以下关于契约型基金的表述，不正确的是()。Ⅰ．依据投资公司章程营运基金Ⅱ．基金依据托管协议而设立Ⅲ．基金依据基金合同而成立Ⅳ．基金董事会是基金的最高权力机构

下列方法中，可以用于企业内部环境分析的有()。

A．慢性牙龈炎B．龈增生C．急性坏死性溃疡性牙龈炎D．浆细胞性牙龈炎E．苔藓型剥脱性龈炎非炎症性的纤维结缔组织增生，粗大的胶原纤维束类似瘢痕组织结构

A．肝B．肾C．脾D．小肠腹部开放性损伤中，最常受损的脏器是

患者同时服用双香豆素和醋磺己脲，出现低血糖症状，经分析原因为醋磺己脲在体内蓄积，这说明()。

工程建设项目投资决策方案评价与选择的方法，主要有()。

个人贷款的对象为自然人和法人。()

根据巴尼1991年的观点，能够带来竞争优势的企业资源需要具备的特点是()。

简述教师专业化须具备的条件。

教育训练是提高队伍素质的根本途径，加强教育训练的正规化建设，核心就是要全面落实《训练条令》。其具体要求是( )。

可以计算当前日期所处年份的表达式是()。

教育训练是提高队伍素质的根本途径，加强教育训练的正规化建设，核心就是要全面落实《训练条令》。其具体要求是(　　)。