业务管理风险控制的措施包括( )。

admin2013-05-10 26

问题业务管理风险控制的措施包括( )。

选项 A、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,C,D

解析 B选项应修改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nQDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在()
根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()
股权融资的特点有()
尽职调查的参与者一般有()
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为()
中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。()
审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()
发行人应披露其控股子公司、参股子公司的简要情况，包括成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务、最近1年及1期的总资产、净资产、净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。()
股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照()分配。

随机试题

根据下列资料。回答以下问题。2015年，在批准外资项目数中，外资企业占外商直接投资项目比例约为()。
极限=__________．
A．等容收缩期B．快速射血期C．缓慢射血期D．等容舒张期心动周期中有血液由心室射出但室内压又低于主动脉压的时期是
男性，50岁。间断双下肢水肿伴蛋白尿10年，乏力、纳差、恶心1周，刷牙时牙龈出血伴皮肤碰后发青3天入院。入院时测血压150／90mmHg，化验血Hb80g／L，WBC6．4×109／L，Plt192×109／L。蛋白尿(++)，尿比重1．010，尿糖(±)
炙甘草汤与桂枝汤的共同药物是
A．眩晕，耳鸣，头目胀痛，口苦，失眠多梦，急躁易怒，肢麻震颤B．眩晕动则加剧，劳累即发，神疲乏力，倦怠懒言，唇甲不华C．眩晕日久不愈，精神萎靡，腰酸膝软，少寐多梦，遗精滑泄，耳鸣齿摇D．眩晕，头重昏蒙，视物旋转，胸闷恶心．呕吐痰涎，食少多寐E．眩晕
急性肾衰电解质紊乱，以哪项为最重要
风热上乘头痛，目赤，咽喉肿痛，应首选()
在社会主义市场经济条件下，国有企业应该成为()。
Thegirl(wear)______alightgreenskirttoday.

最新回复(0)

业务管理风险控制的措施包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在()

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

股权融资的特点有()

尽职调查的参与者一般有()

中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。()

审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()

股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照()分配。

根据下列资料。回答以下问题。2015年，在批准外资项目数中，外资企业占外商直接投资项目比例约为()。

极限=__________．

A．等容收缩期B．快速射血期C．缓慢射血期D．等容舒张期心动周期中有血液由心室射出但室内压又低于主动脉压的时期是

男性，50岁。间断双下肢水肿伴蛋白尿10年，乏力、纳差、恶心1周，刷牙时牙龈出血伴皮肤碰后发青3天入院。入院时测血压150／90mmHg，化验血Hb80g／L，WBC6．4×109／L，Plt192×109／L。蛋白尿(++)，尿比重1．010，尿糖(±)

炙甘草汤与桂枝汤的共同药物是

急性肾衰电解质紊乱，以哪项为最重要

风热上乘头痛，目赤，咽喉肿痛，应首选()

在社会主义市场经济条件下，国有企业应该成为()。

Thegirl(wear)______alightgreenskirttoday.