2. 司法
  3. 某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况，回答下列问题： 若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )

某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况，回答下列问题： 若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )

admin2015-09-11  39
问题 某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况，回答下列问题：
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?(     )
选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、对客户的证券买卖进行指导
C、接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D、假借客户的名义买卖证券
答案B
解析 《证券法》第79条规定：“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。”第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”根据以上规定，选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。
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试卷二

法律职业资格

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