某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况，回答下列问题：若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )

admin2015-09-11 23

问题某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况，回答下列问题：
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、对客户的证券买卖进行指导
C、接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D、假借客户的名义买卖证券

答案B

解析《证券法》第79条规定：“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。”第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”根据以上规定，选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。

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试卷二

法律职业资格

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