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  3. 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括( )等。 Ⅰ．请求召开证券持有人会议 Ⅱ．参加证券持有人会议 Ⅲ．配售股份的认购 Ⅳ．请求分配投资收益

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括( )等。 Ⅰ．请求召开证券持有人会议 Ⅱ．参加证券持有人会议 Ⅲ．配售股份的认购 Ⅳ．请求分配投资收益

admin2022-06-29  31
问题 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括(          )等。
Ⅰ．请求召开证券持有人会议
Ⅱ．参加证券持有人会议
Ⅲ．配售股份的认购
Ⅳ．请求分配投资收益
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理；客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。前述所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
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