销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2017-10-11 44

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、对宣传推介材料进行合规审核
B、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
C、加强对异常交易的跟踪、监测和分析
D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

答案C

解析销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核；②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构；③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守；④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。C项属于投资合规性风险管理的措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别()。

下列属于基金份额净值计算式的是()。

UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

基金利润分配后，基金份额净值，投资者的利益。()

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

()不是我国当前资产管理行业需要主要关注的问题。

下列不可以实行简易程序注册的是()。

医院感染流行

护士小张为患者进行输血治疗，其执行过程中不正确的是

边境旅游业务，是指经批准的旅行社组织和接待我国及毗邻国家的公民，集体从指定的边境口岸出入境，在双方政府商定的区域和期限内开展的旅游业务。()

问题解决的第一个阶段是()。

班集体的正常秩序包括必要的、共同的以及一定的__。

设f(x)，g(x)在[a，b]上连续，在(a，b)内可导，且g(a)=g(b)=1，f′(x)≠0．证明存在ξ，η∈(a，b)，使

WhenMomandDadGrowOldTheprospectoftalkingtoincreasinglyfragileparentsabouttheirfuturecanbe"oneofthemos

A、Theviolinwastooexpensive.B、Shewastooyoungtoplaytheviolin.C、Theviolinwastoobigforher.D、Hermotherdidn’twa

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下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别()。

下列属于基金份额净值计算式的是()。

UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

基金利润分配后，基金份额净值______，投资者的利益______。()

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

()不是我国当前资产管理行业需要主要关注的问题。

下列不可以实行简易程序注册的是()。

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护士小张为患者进行输血治疗，其执行过程中不正确的是

边境旅游业务，是指经批准的旅行社组织和接待我国及毗邻国家的公民，集体从指定的边境口岸出入境，在双方政府商定的区域和期限内开展的旅游业务。()

问题解决的第一个阶段是()。

班集体的正常秩序包括必要的______、共同的______以及一定的______。

设f(x)，g(x)在[a，b]上连续，在(a，b)内可导，且g(a)=g(b)=1，f′(x)≠0．证明存在ξ，η∈(a，b)，使

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基金利润分配后，基金份额净值，投资者的利益。()

班集体的正常秩序包括必要的、共同的以及一定的__。