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财经
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
admin
2017-10-11
44
问题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
C、加强对异常交易的跟踪、监测和分析
D、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
答案
C
解析
销售合规性风险管理主要措施包括:①对宣传推介材料进行合规审核;②对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构;③制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守;④加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。C项属于投资合规性风险管理的措施。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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