确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 64

问题确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]

选项 A、指令交易数量是否一致
B、价格、交易时间是否相符
C、买卖方向是否一致
D、品种是否一致

答案B，C，D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

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确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

下列属于期货经纪合同无效的情形有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。(　　)

期货交易所工作人员遇有与其亲属有利害关系的情形时应当回避。(　　)

由于碾压混凝土采用大面积摊铺碾压的施工方式，碾压混凝土坝不宜设置()。

《执业兽医管理办法》适用于在中华人民共和国境内从事()活动的兽医人员

临床试验中研究对象是否按研究设计要求执行并坚持到底，称之为

承诺的构成要件包括()。

高层汽车库是指建筑高度大于()m的汽车库或设在高层建筑内地面层以上楼层的汽车库。

为提高会计工作效率，经单位会计机构负责人批准，出纳人员可以兼任会计档案保管和债权债务账目的登记工作。()

经省、自治区、直辖市人民政府批准，经济发达地区土地使用税的适用税额标准可以适当提高，但提高额不得超过暂行条例规定最高税额的30％。（）

公文发文字号指的是文件代号，一份公文有()发文字号。

在建立数据库表book．dbf时，将单价字段的字段有效性规则设为“单价>0”，能保证数据的

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

下列属于期货经纪合同无效的情形有( )。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )

期货交易所工作人员遇有与其亲属有利害关系的情形时应当回避。( )

由于碾压混凝土采用大面积摊铺碾压的施工方式，碾压混凝土坝不宜设置()。

《执业兽医管理办法》适用于在中华人民共和国境内从事()活动的兽医人员

临床试验中研究对象是否按研究设计要求执行并坚持到底，称之为

承诺的构成要件包括()。

高层汽车库是指建筑高度大于()m的汽车库或设在高层建筑内地面层以上楼层的汽车库。

为提高会计工作效率，经单位会计机构负责人批准，出纳人员可以兼任会计档案保管和债权债务账目的登记工作。()

经省、自治区、直辖市人民政府批准，经济发达地区土地使用税的适用税额标准可以适当提高，但提高额不得超过暂行条例规定最高税额的30％。（）

公文发文字号指的是文件代号，一份公文有()发文字号。

在建立数据库表book．dbf时，将单价字段的字段有效性规则设为“单价>0”，能保证数据的

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

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下列属于期货经纪合同无效的情形有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

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