确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 69

问题确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]

选项 A、指令交易数量是否一致
B、价格、交易时间是否相符
C、买卖方向是否一致
D、品种是否一致

答案B，C，D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

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确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

161.下列关于此案件的处理正确的是()。162.如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是()。

毒品问题属于()

电源输出为直流时，其变流顺序为()。

患者在查体时发现血清抗．HIV阳性，护士在对其进行健康教育指导时，不正确的是

加强宅基地的管理可以采取()措施。

在计算所得税时，应纳税所得额中包括(　　)。

大型群众性活动的承办单位制定的灭火和应急疏散预案所包含的组织机构指的是()。

设z=xy+=()

断电后会丢失数据的存储器是_____。

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确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司风险监管指标包括( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。

161.下列关于此案件的处理正确的是()。162.如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是()。

毒品问题属于()

电源输出为直流时，其变流顺序为()。

患者在查体时发现血清抗．HIV阳性，护士在对其进行健康教育指导时，不正确的是

加强宅基地的管理可以采取()措施。

在计算所得税时，应纳税所得额中包括( )。

大型群众性活动的承办单位制定的灭火和应急疏散预案所包含的组织机构指的是()。

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

在计算所得税时，应纳税所得额中包括(　　)。